安徽黃山企業(yè)辦理中長期外債備案登記申請流程

1. 準(zhǔn)備材料：

2. 發(fā)行外債的申請報告與發(fā)行方案，包含外債幣種、規(guī)模、利率、期限、募集資金用途及資金回流情況等。

3. 企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件。

4. 經(jīng)審計的企業(yè)近年度財務(wù)報告。

5. 外債借款合同或意向書（如有）。

6. 資金用途說明及相關(guān)證明文件（如項目審批、核準(zhǔn)或備案情況、收購合同、意向書簽訂情況等）。

7. 企業(yè)內(nèi)部關(guān)于舉借外債的決議文件。

8. 若有擔(dān)保，提供擔(dān)保合同及相關(guān)資料。

9. 其他可能需要的文件，如發(fā)行人基本概況（包括名稱、地址、注冊日期、注冊資本、歷史沿革、股東情況、公司治理、組織結(jié)構(gòu)、主要控股子公司等）；業(yè)務(wù)情況（包括發(fā)行人所在行業(yè)現(xiàn)狀和前景、行業(yè)地位和競爭優(yōu)勢，主營業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營狀況及發(fā)展戰(zhàn)略等）；財務(wù)情況（包括營運能力分析、盈利能力分析、現(xiàn)金流量分析和償債能力分析，zui近三年境外發(fā)債情況和境外債務(wù)存量情況，zui近三年及zui近一期主要財務(wù)數(shù)據(jù)及合并資產(chǎn)負(fù)債表等）；外債發(fā)行的必要性和可行性分析（包括對企業(yè)拓寬融資渠道、降低融資成本、優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)、推動業(yè)務(wù)發(fā)展、增強國際化經(jīng)營能力等方面的意義，以及發(fā)行人資格、發(fā)債與市場需要、發(fā)債資金投向及管理符合國家產(chǎn)業(yè)政策、外資政策及國家重大戰(zhàn)略規(guī)劃和重點領(lǐng)域投資導(dǎo)向的分析，還有風(fēng)險管控、債務(wù)償還的可行性分析等）；外債發(fā)行方案概要（包括發(fā)行人、發(fā)行規(guī)模、類型、期限、利率、發(fā)行方式、發(fā)行對象、還本付息、擔(dān)保及評級計劃等）以及董事會決議；償債保障措施（從發(fā)行人盈利能力、財務(wù)狀況、募投項目產(chǎn)生的收益及擔(dān)保等各方面分析）。

10. 線上申請：自 2020 年 11 月 1 日起，企業(yè)需通過國家發(fā)展和改革委員會的網(wǎng)上政務(wù)服務(wù)大廳提交備案申請，并按照要求準(zhǔn)備相應(yīng)材料。

11. 審核與批復(fù)：

12. 形式審查：政務(wù)服務(wù)大廳窗口工作人員對申請材料進(jìn)行形式審查，合格后予以接收。

13. 實質(zhì)審查：承辦司局進(jìn)一步復(fù)查材料，合格后正式受理申請。承辦司局將詳細(xì)審理申請材料的內(nèi)容，并作出是否給予備案的決定。若材料有誤或不全，會通知企業(yè)進(jìn)行補充或更正。

14. 獲得備案證明：若申請通過審核，企業(yè)將獲得《企業(yè)借用外債備案登記證明》。

15. 后續(xù)事項：

16. 發(fā)行信息報送：外債（包括貸款類外債）發(fā)行后，需在每期發(fā)行結(jié)束后 10 個工作日內(nèi)，向國家發(fā)改委報送發(fā)行信息。

17. 定期報告：在《企業(yè)借用外債審核登記證明》有效期屆滿后 10 個工作日內(nèi)，報送相應(yīng)的外債借用情況；每年 1 月末和 7 月末前 5 個工作日內(nèi)，報送外債資金使用情況、本息兌付情況和計劃安排、主要經(jīng)營指標(biāo)等。

18. 重大事項報告：如出現(xiàn)境內(nèi)外債務(wù)償付風(fēng)險或重大資產(chǎn)重組等可能影響債務(wù)正常履約的重大情況，企業(yè)應(yīng)及時報送有關(guān)信息。

1. 準(zhǔn)備材料：通常包括發(fā)改委的備案證明、《境外直接投資外匯登記申請表》等。

2. 銀行辦理：企業(yè)攜帶材料到境內(nèi)企業(yè)注冊地的銀行辦理外債簽約登記手續(xù)。銀行審核后，向企業(yè)發(fā)放《外債簽約情況表》等相關(guān)文件。