ISO14001審核的主要內(nèi)容呢，主要圍繞企業(yè)的環(huán)境管理體系展開浪南。審核人員會(huì)評估企業(yè)是否按照ISO14001標(biāo)準(zhǔn)建立了環(huán)境管理體系，并檢查這個(gè)體系在日常運(yùn)營中的實(shí)施和保持情況漱受。他們會(huì)關(guān)注企業(yè)的環(huán)境方針是否明確络凿，是否制定了具體、可衡量的環(huán)境目標(biāo)昂羡，并查看企業(yè)為實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)所采取的措施絮记。審核人員還會(huì)評估企業(yè)是否準(zhǔn)確識別和評價(jià)了其生產(chǎn)、服務(wù)和活動(dòng)中產(chǎn)生的環(huán)境因素虐先，并確定了重要環(huán)境因素怨愤。他們會(huì)檢查企業(yè)是否遵守了適用的環(huán)境法律法規(guī)和其他要求，并評估其環(huán)境管理體系的合規(guī)性块生。

      同時(shí)稻诚，審核人員還會(huì)關(guān)注企業(yè)的文件記錄管理制度是否完善岭笔，是否能夠確保環(huán)境管理體系的有效運(yùn)行和可追溯性廓蒜。他們會(huì)評估企業(yè)是否定期進(jìn)行內(nèi)部審核和管理評審，以確保環(huán)境管理體系的有效性和符合性钻国。ISO14001審核是一個(gè)全面而細(xì)致的過程奴妈，旨在幫助企業(yè)不斷優(yōu)化其環(huán)境管理體系，實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理的規(guī)范化燎称、標(biāo)準(zhǔn)化和系統(tǒng)化窃愿。

      本文整理了審核中各方面經(jīng)常發(fā)生的一些問題點(diǎn)，供學(xué)習(xí)參考：

一贩溉、在廠房建設(shè)期間的環(huán)保資料方面恨递，也可能存在一些問題增捻。例如，建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書溺瘩、環(huán)境影響報(bào)告批復(fù)锥惋、建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)“三同時(shí)”驗(yàn)收以及消防驗(yàn)收報(bào)告等文件可能缺失或不完善。如开伏，建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書（表）——需有資質(zhì)的評估機(jī)構(gòu)提供的評估報(bào)告膀跌；.環(huán)境影響報(bào)告批復(fù)——需環(huán)保局批復(fù)；建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)“三同時(shí)”驗(yàn)收——需環(huán)保局驗(yàn)收固灵；.消防驗(yàn)收報(bào)告——需消防部門驗(yàn)收捅伤。

二、在環(huán)境因素識別巫玻、評價(jià)與更新方面丛忆，可能會(huì)出現(xiàn)識別不齊全的情況。例如大审，未能充分按生產(chǎn)經(jīng)營過程的范圍來識別環(huán)境因素蘸际，比如：生產(chǎn)經(jīng)營范圍包括有銷售，但對銷售過程中的環(huán)境因素未識別徒扶；或者未能按生產(chǎn)工藝流程的順序進(jìn)行識別粮彤，識別環(huán)境因素沒有順序，導(dǎo)致環(huán)境因素存在缺漏姜骡；未考慮到過去發(fā)生過的蓝漏、將來計(jì)劃的因素，如：公司擬擴(kuò)建新廠房勃经，對于擴(kuò)建廠房過程中存在的環(huán)境因素未加以識別吭匀；未充分考慮到產(chǎn)品的生命周期來識別，如：產(chǎn)品設(shè)計(jì)過程中材料的選用浩铺，產(chǎn)品報(bào)廢后的回收處置螺城。同時(shí)，對重要環(huán)境因素的確定也可能存在偏差红骏，導(dǎo)致評價(jià)不合理躬伐。其次環(huán)境因素評價(jià)不合理，對重要環(huán)境因素的確定存在偏差星茶。再次環(huán)境因素未及時(shí)更新吵墅，如：產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝發(fā)生了變化，但未對環(huán)境因素重新識別飒胜、更新公遭；產(chǎn)品的材料發(fā)生了變化，未及時(shí)對環(huán)境因素重新識別射严、更新禁灼；國家管挟、地方法律法規(guī)及其他要求發(fā)生了變化，未及時(shí)對環(huán)境因素重新識別弄捕、更新哮独；廠房遷移到新址，未及時(shí)地環(huán)境因素重新識別察藐、更新皮璧。

三、重要環(huán)境因素的控制策劃方面分飞，可能未能對所有的重要環(huán)境因素確定其控制方法/程序悴务；也可能對重要環(huán)境因素的控制要求未能形成相應(yīng)規(guī)定，如程序文件譬猫、作業(yè)文件或其他方式讯檐。

四、在法律法規(guī)及其他要求的識別染服、評審方面也可能存在問題别洪。比如，對法律法規(guī)及其他要求的識別可能不充分菱拙，特別是地方法規(guī)和客戶的要求可能未識別到位敏栽。另外，對相關(guān)法律法規(guī)及其他要求可能未進(jìn)行適用性評審团尿，未能識別到具體的適用條款及其他要求中具體的適用條款瓦轧；未將法律法規(guī)及其他要求分發(fā)至相關(guān)部門、崗位人員袭澎；未及時(shí)對法律法規(guī)及其他要求進(jìn)行更新够堆，對已修訂、更新鞭眠、作廢的法律法規(guī)及其他要求未能及時(shí)重新識別吩秫、收集、評審抑希。

五嘲绷、在環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案方面也可能存在問題唁映。例如紫侵，可能未能充分考慮到重要環(huán)境因素來制定環(huán)境目標(biāo)靠汁，或者對已確定的環(huán)境目標(biāo)未規(guī)定其具體的指標(biāo)蜂大，導(dǎo)致部分指標(biāo)無法測量。同時(shí)蝶怔，對所有的目標(biāo)奶浦、指標(biāo)可能未能制定對應(yīng)的管理方案兄墅，或者管理方案的職責(zé)不明確、起止日期不清楚澳叉、缺乏資金預(yù)算等隙咸。未能根據(jù)管理方案的實(shí)施情況及時(shí)進(jìn)行調(diào)整、修訂成洗，如公司已遷址五督、執(zhí)行的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了變化等情況下未對管理方案進(jìn)行修訂。

六瓶殃、在組織機(jī)構(gòu)充包、職責(zé)、權(quán)限遥椿、資源方面基矮，可能對各崗位職責(zé)、權(quán)限中缺少環(huán)境管理方面的要求舶卧；可能對關(guān)鍵崗位（如：化驗(yàn)員熬慎、機(jī)修、清潔工乔胆、倉管員鳖建、作業(yè)員等）未規(guī)定其任職能力要求；也可能對環(huán)保設(shè)施的投入不足济季，如生產(chǎn)污水每天產(chǎn)生120噸杈鸵，但污水處理站每天的處理能力僅80噸。

七努墩、在人員的能力吠冒、培訓(xùn)和意識方面，可能對關(guān)鍵崗位人員的配備不足引晌，或能力未能滿足要求焙恬，如污水處理站的作業(yè)員只會(huì)用Ph值試紙進(jìn)行酸堿度的測試，對其他指標(biāo)的化驗(yàn)不具備能力赌骏；可能全員環(huán)境意識培訓(xùn)不足琢窗，或有培訓(xùn)但缺乏培訓(xùn)后的考核、培訓(xùn)效果評價(jià)晒杈；崗位人員對自己所在的崗位存在的重要環(huán)境因素不清楚嫂伞，對重要環(huán)境因素的控制方法不熟悉。

八拯钻、在信息的溝通交流方面帖努，可能對重要環(huán)境因素需要的信息交流未予以規(guī)定；可能未建立外部信息交流的渠道粪般，如當(dāng)外部相關(guān)方（社區(qū)居民等）對公司有意見需要投訴時(shí)拼余，沒有對外公開的投訴電話污桦、信箱或其他方式；可能對外部相關(guān)方的投訴匙监、抱怨未形成記錄凡橱，未能及時(shí)進(jìn)行處理，處理后未及時(shí)對相關(guān)方進(jìn)行回復(fù)亭姥；也可能缺乏內(nèi)部相關(guān)方的信息交流稼钩，如內(nèi)部宣傳、講座达罗、會(huì)議等晶襟。

九、在文件管理和控制方面挣仅，可能文件未有分發(fā)至具體的崗位笼肴，特別是關(guān)鍵崗位處；可能文件的適宜性未及時(shí)進(jìn)行評審胀司、更新峦爪，如法律法規(guī)發(fā)生了變化，但未及時(shí)對相關(guān)文件進(jìn)行適宜性評審坚达，未及時(shí)進(jìn)行必要的更新辅蜡；可能文件的形式不適宜，如有些資料為英文版鹦卫，但現(xiàn)場操作人員對英文的識別能力不足迅撑。

十、在運(yùn)行控制方面沥萄，在運(yùn)行控制程序中未明確規(guī)定規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)驼功，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執(zhí)行的是國家或地方的何標(biāo)準(zhǔn)，何時(shí)段冒窍，何級別標(biāo)準(zhǔn)递沪；未能將運(yùn)行控制的要求通報(bào)至供方，如化學(xué)品供應(yīng)商综液、工程分包方等等款慨；現(xiàn)場環(huán)境運(yùn)行控制主要存在的缺失如垃圾分類未明確規(guī)定，執(zhí)行不到位谬莹，存在可回收檩奠、不可回收或危險(xiǎn)廢物混放的現(xiàn)象；現(xiàn)場由于機(jī)械油的泄漏導(dǎo)致的污染未及時(shí)清理附帽、糾正埠戳；環(huán)保設(shè)施未能提供維護(hù)保養(yǎng)的證據(jù)；環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行不正常，如車間廢氣抽排系統(tǒng)未運(yùn)行乞而，或有運(yùn)行，但排氣口處的凈化池?zé)o水慢显；產(chǎn)生粉塵爪模、碎屑的崗位（如砂磨、鋸床荚藻、刨床叮褐、車床等工序）對粉塵、碎屑未進(jìn)行收集硬碳，到處飄灑炕常，也未及時(shí)清理；易燃易爆品與其他易燃物混放祈前，危險(xiǎn)品未設(shè)獨(dú)立空間存放贿魄；污水處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的時(shí)間誓享、劑量秕颖；廢油、廢液以及其他危險(xiǎn)廢物的交接灰铅、流轉(zhuǎn)無記錄疚函，最終處理無危險(xiǎn)廢物處理聯(lián)單，因?yàn)槲ｋU(xiǎn)廢物的處理必須由有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理概栗，處理時(shí)開具統(tǒng)一的處理聯(lián)單等枕厅。

十一、在應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)方面犁柜，未能針對潛在的重要環(huán)境因素制定對應(yīng)的應(yīng)急計(jì)劃洲鸠，通常包括消防應(yīng)急預(yù)案、化學(xué)品泄漏/爆炸應(yīng)急預(yù)案馋缅、環(huán)保設(shè)施失靈應(yīng)急預(yù)案坛怪、自然災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案；雖然有制定應(yīng)急計(jì)劃/預(yù)案股囊，但未展開相應(yīng)的培訓(xùn)袜匿、演練；可能有進(jìn)行應(yīng)急演練稚疹，但對演練的效果居灯、應(yīng)急程序進(jìn)行評價(jià)；在應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行后或演練后内狗，未對應(yīng)急程序進(jìn)行評審怪嫌，未及時(shí)對應(yīng)急程序進(jìn)行修訂。 

十二、在監(jiān)測和測量方面岩灭，可能對監(jiān)測和測量的策劃不足拌倍，未確定應(yīng)進(jìn)行監(jiān)測和測量的項(xiàng)目、采取的方法撰蕴、監(jiān)測的頻率京思；可能未對目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的執(zhí)行狀況進(jìn)行監(jiān)測和測量鳖灰；可能未能提供對日常運(yùn)行管理過程的監(jiān)控記錄须涕；也可能未定期進(jìn)行噪聲、廢氣/粉塵潦春、廢水的監(jiān)測肚让，應(yīng)進(jìn)行至少一年一次的監(jiān)測，一般委托當(dāng)?shù)丨h(huán)境監(jiān)測站或其他有資質(zhì)的環(huán)境監(jiān)測機(jī)構(gòu)進(jìn)行材哺；也可能自有監(jiān)測設(shè)備未定期進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定级嘀，如噪聲測試儀、污水化驗(yàn)設(shè)備等恨摩；也可能污水處理站未能提供對污水監(jiān)測惫借、化驗(yàn)的記錄，或有監(jiān)測但頻率不符合文件規(guī)定的要求钻宠。

十三堰洛、在合規(guī)性評價(jià)方面，可能未形成“合規(guī)性評價(jià)控制程序”谷市；或未能提供合規(guī)性評價(jià)的證據(jù)蛔垢，至少一年一次；也可能有對環(huán)境法律法規(guī)的執(zhí)行情況進(jìn)行合規(guī)性評價(jià)迫悠，但對其他要求方面未進(jìn)行合規(guī)性評價(jià)鹏漆；或者合規(guī)性評價(jià)未能覆蓋所有適用的法律法規(guī)和其他要求。

十四创泄、在不符合艺玲、糾正措施和預(yù)防措施方面，可能發(fā)生環(huán)境不符合情況時(shí)鞠抑，未及時(shí)進(jìn)行處理（糾正）饭聚；可能未識別采取糾正措施和預(yù)防措施的時(shí)機(jī)；可能對不符合未進(jìn)行原因分析搁拙，糾正措施執(zhí)行不到位秒梳，未能達(dá)到再發(fā)防止的目的；可能對潛在不符合未進(jìn)行原因分析箕速，預(yù)防措施不適宜酪碘，未能達(dá)到防止發(fā)生的目的熏萎；可能未對糾正措施和預(yù)防措施的實(shí)施效果進(jìn)行評價(jià)。

十五解夜、在內(nèi)部審核方面吃会，可能未對年度內(nèi)部審核進(jìn)行策劃，如在文件中規(guī)定李狼，或形成年度內(nèi)審計(jì)劃炊办；可能內(nèi)審計(jì)劃中所列審核內(nèi)容未能覆蓋所有的審核范圍；可能內(nèi)審組成員的安排缺乏公正性绣峰，存在審核自己部門的情況槐芹；也可能內(nèi)審計(jì)劃中有明確要求審核內(nèi)容海拾，但檢查表中存在缺漏條款的現(xiàn)象掩软；可能內(nèi)審不符合報(bào)告有形成，但原因分析不到位眉脖，糾正措施未能針對原因制定侮夸，缺乏針對性；也可能對內(nèi)審不符合所采取的糾正措施實(shí)施效果未進(jìn)行驗(yàn)證头趴、評價(jià)揍庄；可能未形成內(nèi)審報(bào)告；也可能有內(nèi)審報(bào)告东抹，但對體系運(yùn)行情況的評價(jià)僅體現(xiàn)了不符合蚂子、不足之處，對于實(shí)現(xiàn)的環(huán)境績效未進(jìn)行評價(jià)缭黔。

十六食茎、在記錄控制方面，可能記錄無法檢索馏谨，無清單别渔，無目錄或其他檢索方式；可能記錄的保存期限未規(guī)定惧互，未按保存期限的要求予以保存哎媚；可能記錄保管不當(dāng)，發(fā)生丟失喊儡、破損等現(xiàn)象拨与。

十七、在管理評審方面艾猜，可能管理評審計(jì)劃中評審內(nèi)容不全截珍，如缺少環(huán)境績效的評審、上次管理評審后續(xù)措施實(shí)施結(jié)果宇涵、與組織環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化等等惰疯；可能管理評審輸入信息不足吐梗，缺乏相關(guān)資料/證據(jù)；也可能管理評審輸出未能包含環(huán)境方針蔫横、目標(biāo)以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動(dòng)桐赠； 或者gka管理評審報(bào)告未能體現(xiàn)對體系的適宜性、充分性和有效性的評審結(jié)果刊濒；或者管理評審決議事項(xiàng)未明確職責(zé)涌粱、分工、時(shí)限要求埃的；或者管理評審后續(xù)措施的實(shí)施情況無記錄侵选，無效果驗(yàn)證。

     為了避免這些問題愕匪，企業(yè)應(yīng)在ISO14001認(rèn)證前進(jìn)行充分的準(zhǔn)備和自查盐儿，確保所有相關(guān)文件和資料齊全、完整涮较，并嚴(yán)格按照ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)

ISO14001審核的主要內(nèi)容呢稠鼻，主要圍繞企業(yè)的環(huán)境管理體系展開。審核人員會(huì)評估企業(yè)是否按照ISO14001標(biāo)準(zhǔn)建立了環(huán)境管理體系狂票，并檢查這個(gè)體系在日常運(yùn)營中的實(shí)施和保持情況候齿。他們會(huì)關(guān)注企業(yè)的環(huán)境方針是否明確，是否制定了具體闺属、可衡量的環(huán)境目標(biāo)慌盯，并查看企業(yè)為實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)所采取的措施。審核人員還會(huì)評估企業(yè)是否準(zhǔn)確識別和評價(jià)了其生產(chǎn)掂器、服務(wù)和活動(dòng)中產(chǎn)生的環(huán)境因素亚皂，并確定了重要環(huán)境因素。他們會(huì)檢查企業(yè)是否遵守了適用的環(huán)境法律法規(guī)和其他要求唉匾，并評估其環(huán)境管理體系的合規(guī)性孕讳。

      同時(shí)，審核人員還會(huì)關(guān)注企業(yè)的文件記錄管理制度是否完善巍膘，是否能夠確保環(huán)境管理體系的有效運(yùn)行和可追溯性厂财。他們會(huì)評估企業(yè)是否定期進(jìn)行內(nèi)部審核和管理評審，以確保環(huán)境管理體系的有效性和符合性修鲤。ISO14001審核是一個(gè)全面而細(xì)致的過程穴眨，旨在幫助企業(yè)不斷優(yōu)化其環(huán)境管理體系，實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理的規(guī)范化乓记、標(biāo)準(zhǔn)化和系統(tǒng)化料悟。

      本文整理了審核中各方面經(jīng)常發(fā)生的一些問題點(diǎn)，供學(xué)習(xí)參考：

一锌筝、在廠房建設(shè)期間的環(huán)保資料方面墙弛，也可能存在一些問題捏表。例如，建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書降井、環(huán)境影響報(bào)告批復(fù)镊迟、建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)“三同時(shí)”驗(yàn)收以及消防驗(yàn)收報(bào)告等文件可能缺失或不完善。如隘吆，建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書（表）——需有資質(zhì)的評估機(jī)構(gòu)提供的評估報(bào)告箭溜；.環(huán)境影響報(bào)告批復(fù)——需環(huán)保局批復(fù)；建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)“三同時(shí)”驗(yàn)收——需環(huán)保局驗(yàn)收晕石；.消防驗(yàn)收報(bào)告——需消防部門驗(yàn)收桦陨。

二、在環(huán)境因素識別据途、評價(jià)與更新方面绞愚，可能會(huì)出現(xiàn)識別不齊全的情況。例如昨凡，未能充分按生產(chǎn)經(jīng)營過程的范圍來識別環(huán)境因素爽醋，比如：生產(chǎn)經(jīng)營范圍包括有銷售蚁署，但對銷售過程中的環(huán)境因素未識別便脊；或者未能按生產(chǎn)工藝流程的順序進(jìn)行識別，識別環(huán)境因素沒有順序光戈，導(dǎo)致環(huán)境因素存在缺漏哪痰；未考慮到過去發(fā)生過的、將來計(jì)劃的因素久妆，如：公司擬擴(kuò)建新廠房晌杰，對于擴(kuò)建廠房過程中存在的環(huán)境因素未加以識別；未充分考慮到產(chǎn)品的生命周期來識別筷弦，如：產(chǎn)品設(shè)計(jì)過程中材料的選用肋演，產(chǎn)品報(bào)廢后的回收處置。同時(shí)友移，對重要環(huán)境因素的確定也可能存在偏差状萤，導(dǎo)致評價(jià)不合理。其次環(huán)境因素評價(jià)不合理洽灿，對重要環(huán)境因素的確定存在偏差撒肉。再次環(huán)境因素未及時(shí)更新，如：產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝發(fā)生了變化盆述，但未對環(huán)境因素重新識別实腹、更新；產(chǎn)品的材料發(fā)生了變化霜铸，未及時(shí)對環(huán)境因素重新識別滥诀、更新沐亏；國家、地方法律法規(guī)及其他要求發(fā)生了變化婴可，未及時(shí)對環(huán)境因素重新識別尤痒、更新；廠房遷移到新址峰孝，未及時(shí)地環(huán)境因素重新識別悔叽、更新。

三爵嗅、重要環(huán)境因素的控制策劃方面娇澎，可能未能對所有的重要環(huán)境因素確定其控制方法/程序；也可能對重要環(huán)境因素的控制要求未能形成相應(yīng)規(guī)定睹晒，如程序文件趟庄、作業(yè)文件或其他方式。

四伪很、在法律法規(guī)及其他要求的識別戚啥、評審方面也可能存在問題。比如锉试，對法律法規(guī)及其他要求的識別可能不充分猫十，特別是地方法規(guī)和客戶的要求可能未識別到位。另外呆盖，對相關(guān)法律法規(guī)及其他要求可能未進(jìn)行適用性評審拖云，未能識別到具體的適用條款及其他要求中具體的適用條款；未將法律法規(guī)及其他要求分發(fā)至相關(guān)部門应又、崗位人員宙项；未及時(shí)對法律法規(guī)及其他要求進(jìn)行更新，對已修訂鲜映、更新定岳、作廢的法律法規(guī)及其他要求未能及時(shí)重新識別、收集袭仲、評審池膜。

五、在環(huán)境目標(biāo)若棒、指標(biāo)和管理方案方面也可能存在問題照渴。例如，可能未能充分考慮到重要環(huán)境因素來制定環(huán)境目標(biāo)的唆，或者對已確定的環(huán)境目標(biāo)未規(guī)定其具體的指標(biāo)肩降，導(dǎo)致部分指標(biāo)無法測量。同時(shí)求瞎，對所有的目標(biāo)屁样、指標(biāo)可能未能制定對應(yīng)的管理方案屿扮，或者管理方案的職責(zé)不明確、起止日期不清楚我衬、缺乏資金預(yù)算等叹放。未能根據(jù)管理方案的實(shí)施情況及時(shí)進(jìn)行調(diào)整、修訂挠羔，如公司已遷址井仰、執(zhí)行的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了變化等情況下未對管理方案進(jìn)行修訂。

六破加、在組織機(jī)構(gòu)俱恶、職責(zé)、權(quán)限范舀、資源方面合是，可能對各崗位職責(zé)、權(quán)限中缺少環(huán)境管理方面的要求锭环；可能對關(guān)鍵崗位（如：化驗(yàn)員聪全、機(jī)修、清潔工辅辩、倉管員难礼、作業(yè)員等）未規(guī)定其任職能力要求；也可能對環(huán)保設(shè)施的投入不足娜振，如生產(chǎn)污水每天產(chǎn)生120噸社殉，但污水處理站每天的處理能力僅80噸陷龟。

七眨涯、在人員的能力、培訓(xùn)和意識方面逻事，可能對關(guān)鍵崗位人員的配備不足凑溜，或能力未能滿足要求，如污水處理站的作業(yè)員只會(huì)用Ph值試紙進(jìn)行酸堿度的測試畜溺，對其他指標(biāo)的化驗(yàn)不具備能力柔些；可能全員環(huán)境意識培訓(xùn)不足，或有培訓(xùn)但缺乏培訓(xùn)后的考核理章、培訓(xùn)效果評價(jià)欺枚；崗位人員對自己所在的崗位存在的重要環(huán)境因素不清楚，對重要環(huán)境因素的控制方法不熟悉厂均。

八竖习、在信息的溝通交流方面，可能對重要環(huán)境因素需要的信息交流未予以規(guī)定碱茁；可能未建立外部信息交流的渠道裸卫，如當(dāng)外部相關(guān)方（社區(qū)居民等）對公司有意見需要投訴時(shí)仿贬，沒有對外公開的投訴電話、信箱或其他方式墓贿；可能對外部相關(guān)方的投訴茧泪、抱怨未形成記錄，未能及時(shí)進(jìn)行處理聋袋，處理后未及時(shí)對相關(guān)方進(jìn)行回復(fù)队伟；也可能缺乏內(nèi)部相關(guān)方的信息交流，如內(nèi)部宣傳幽勒、講座缰泡、會(huì)議等。

九代嗤、在文件管理和控制方面棘钞，可能文件未有分發(fā)至具體的崗位，特別是關(guān)鍵崗位處干毅；可能文件的適宜性未及時(shí)進(jìn)行評審宜猜、更新，如法律法規(guī)發(fā)生了變化等盏，但未及時(shí)對相關(guān)文件進(jìn)行適宜性評審寇杆，未及時(shí)進(jìn)行必要的更新；可能文件的形式不適宜缩睛，如有些資料為英文版构演，但現(xiàn)場操作人員對英文的識別能力不足。

十辉召、在運(yùn)行控制方面允由，在運(yùn)行控制程序中未明確規(guī)定規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執(zhí)行的是國家或地方的何標(biāo)準(zhǔn)影虫，何時(shí)段谒只，何級別標(biāo)準(zhǔn)；未能將運(yùn)行控制的要求通報(bào)至供方跛农，如化學(xué)品供應(yīng)商橡吗、工程分包方等等；現(xiàn)場環(huán)境運(yùn)行控制主要存在的缺失如垃圾分類未明確規(guī)定沼币，執(zhí)行不到位胶见，存在可回收、不可回收或危險(xiǎn)廢物混放的現(xiàn)象呛谜；現(xiàn)場由于機(jī)械油的泄漏導(dǎo)致的污染未及時(shí)清理在跳、糾正；環(huán)保設(shè)施未能提供維護(hù)保養(yǎng)的證據(jù)；環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行不正常硬毕，如車間廢氣抽排系統(tǒng)未運(yùn)行呻引，或有運(yùn)行，但排氣口處的凈化池?zé)o水吐咳；產(chǎn)生粉塵逻悠、碎屑的崗位（如砂磨、鋸床韭脊、刨床童谒、車床等工序）對粉塵、碎屑未進(jìn)行收集沪羔，到處飄灑饥伊，也未及時(shí)清理；易燃易爆品與其他易燃物混放蔫饰，危險(xiǎn)品未設(shè)獨(dú)立空間存放陈谜；污水處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的時(shí)間喇暴、劑量牍系；廢油、廢液以及其他危險(xiǎn)廢物的交接倍熄、流轉(zhuǎn)無記錄户寺，最終處理無危險(xiǎn)廢物處理聯(lián)單，因?yàn)槲ｋU(xiǎn)廢物的處理必須由有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理混检，處理時(shí)開具統(tǒng)一的處理聯(lián)單等抢督。

十一、在應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)方面写并，未能針對潛在的重要環(huán)境因素制定對應(yīng)的應(yīng)急計(jì)劃喧雹，通常包括消防應(yīng)急預(yù)案、化學(xué)品泄漏/爆炸應(yīng)急預(yù)案徙蜓、環(huán)保設(shè)施失靈應(yīng)急預(yù)案蚪缚、自然災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案；雖然有制定應(yīng)急計(jì)劃/預(yù)案贫怀，但未展開相應(yīng)的培訓(xùn)、演練糕伐；可能有進(jìn)行應(yīng)急演練砰琢，但對演練的效果、應(yīng)急程序進(jìn)行評價(jià)良瞧；在應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行后或演練后陪汽，未對應(yīng)急程序進(jìn)行評審，未及時(shí)對應(yīng)急程序進(jìn)行修訂褥蚯。 

十二挚冤、在監(jiān)測和測量方面况增，可能對監(jiān)測和測量的策劃不足，未確定應(yīng)進(jìn)行監(jiān)測和測量的項(xiàng)目训挡、采取的方法澳骤、監(jiān)測的頻率；可能未對目標(biāo)澜薄、指標(biāo)和管理方案的執(zhí)行狀況進(jìn)行監(jiān)測和測量为肮；可能未能提供對日常運(yùn)行管理過程的監(jiān)控記錄；也可能未定期進(jìn)行噪聲肤京、廢氣/粉塵果喊、廢水的監(jiān)測，應(yīng)進(jìn)行至少一年一次的監(jiān)測腿逞，一般委托當(dāng)?shù)丨h(huán)境監(jiān)測站或其他有資質(zhì)的環(huán)境監(jiān)測機(jī)構(gòu)進(jìn)行实朗；也可能自有監(jiān)測設(shè)備未定期進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定，如噪聲測試儀汤钻、污水化驗(yàn)設(shè)備等晒躺；也可能污水處理站未能提供對污水監(jiān)測、化驗(yàn)的記錄倘秸，或有監(jiān)測但頻率不符合文件規(guī)定的要求挑胯。

十三、在合規(guī)性評價(jià)方面轨皮，可能未形成“合規(guī)性評價(jià)控制程序”伪滤；或未能提供合規(guī)性評價(jià)的證據(jù)，至少一年一次燎厘；也可能有對環(huán)境法律法規(guī)的執(zhí)行情況進(jìn)行合規(guī)性評價(jià)薇硬，但對其他要求方面未進(jìn)行合規(guī)性評價(jià)；或者合規(guī)性評價(jià)未能覆蓋所有適用的法律法規(guī)和其他要求蠢琳。

十四啊终、在不符合、糾正措施和預(yù)防措施方面傲须，可能發(fā)生環(huán)境不符合情況時(shí)蓝牲，未及時(shí)進(jìn)行處理（糾正）；可能未識別采取糾正措施和預(yù)防措施的時(shí)機(jī)泰讽；可能對不符合未進(jìn)行原因分析例衍，糾正措施執(zhí)行不到位，未能達(dá)到再發(fā)防止的目的已卸；可能對潛在不符合未進(jìn)行原因分析佛玄，預(yù)防措施不適宜，未能達(dá)到防止發(fā)生的目的；可能未對糾正措施和預(yù)防措施的實(shí)施效果進(jìn)行評價(jià)梦抢。

十五般贼、在內(nèi)部審核方面，可能未對年度內(nèi)部審核進(jìn)行策劃奥吩，如在文件中規(guī)定哼蛆，或形成年度內(nèi)審計(jì)劃；可能內(nèi)審計(jì)劃中所列審核內(nèi)容未能覆蓋所有的審核范圍镇纳；可能內(nèi)審組成員的安排缺乏公正性枉俗，存在審核自己部門的情況；也可能內(nèi)審計(jì)劃中有明確要求審核內(nèi)容仍枕，但檢查表中存在缺漏條款的現(xiàn)象营俘；可能內(nèi)審不符合報(bào)告有形成，但原因分析不到位尚蔗，糾正措施未能針對原因制定毛凶，缺乏針對性；也可能對內(nèi)審不符合所采取的糾正措施實(shí)施效果未進(jìn)行驗(yàn)證篡搓、評價(jià)帘圣；可能未形成內(nèi)審報(bào)告；也可能有內(nèi)審報(bào)告页镜，但對體系運(yùn)行情況的評價(jià)僅體現(xiàn)了不符合饼酱、不足之處，對于實(shí)現(xiàn)的環(huán)境績效未進(jìn)行評價(jià)纸牌。

十六瘾显、在記錄控制方面，可能記錄無法檢索涎才，無清單鞋既，無目錄或其他檢索方式；可能記錄的保存期限未規(guī)定耍铜，未按保存期限的要求予以保存邑闺；可能記錄保管不當(dāng)，發(fā)生丟失棕兼、破損等現(xiàn)象陡舅。

十七、在管理評審方面程储，可能管理評審計(jì)劃中評審內(nèi)容不全蹭沛，如缺少環(huán)境績效的評審、上次管理評審后續(xù)措施實(shí)施結(jié)果章鲤、與組織環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化等等；可能管理評審輸入信息不足，缺乏相關(guān)資料/證據(jù)败徊；也可能管理評審輸出未能包含環(huán)境方針帚呼、目標(biāo)以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動(dòng)； 或者gka管理評審報(bào)告未能體現(xiàn)對體系的適宜性侣豌、充分性和有效性的評審結(jié)果皮向；或者管理評審決議事項(xiàng)未明確職責(zé)、分工幼浩、時(shí)限要求盘荸；或者管理評審后續(xù)措施的實(shí)施情況無記錄，無效果驗(yàn)證软健。

     為了避免這些問題售检，企業(yè)應(yīng)在ISO14001認(rèn)證前進(jìn)行充分的準(zhǔn)備和自查，確保所有相關(guān)文件和資料齊全祸榨、完整彤擒，并嚴(yán)格按照ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)

ISO14001審核的主要內(nèi)容呢，主要圍繞企業(yè)的環(huán)境管理體系展開垢雨。審核人員會(huì)評估企業(yè)是否按照ISO14001標(biāo)準(zhǔn)建立了環(huán)境管理體系锯叮，并檢查這個(gè)體系在日常運(yùn)營中的實(shí)施和保持情況。他們會(huì)關(guān)注企業(yè)的環(huán)境方針是否明確辐践，是否制定了具體坦报、可衡量的環(huán)境目標(biāo)，并查看企業(yè)為實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)所采取的措施狂鞋。審核人員還會(huì)評估企業(yè)是否準(zhǔn)確識別和評價(jià)了其生產(chǎn)片择、服務(wù)和活動(dòng)中產(chǎn)生的環(huán)境因素，并確定了重要環(huán)境因素要销。他們會(huì)檢查企業(yè)是否遵守了適用的環(huán)境法律法規(guī)和其他要求构回，并評估其環(huán)境管理體系的合規(guī)性。

      同時(shí)疏咐，審核人員還會(huì)關(guān)注企業(yè)的文件記錄管理制度是否完善纤掸，是否能夠確保環(huán)境管理體系的有效運(yùn)行和可追溯性。他們會(huì)評估企業(yè)是否定期進(jìn)行內(nèi)部審核和管理評審浑塞，以確保環(huán)境管理體系的有效性和符合性借跪。ISO14001審核是一個(gè)全面而細(xì)致的過程，旨在幫助企業(yè)不斷優(yōu)化其環(huán)境管理體系酌壕，實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理的規(guī)范化掏愁、標(biāo)準(zhǔn)化和系統(tǒng)化。

      本文整理了審核中各方面經(jīng)常發(fā)生的一些問題點(diǎn)卵牍，供學(xué)習(xí)參考：

一果港、在廠房建設(shè)期間的環(huán)保資料方面桌懊，也可能存在一些問題。例如潘谴，建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書英嬉、環(huán)境影響報(bào)告批復(fù)、建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)“三同時(shí)”驗(yàn)收以及消防驗(yàn)收報(bào)告等文件可能缺失或不完善哆沽。如份肠，建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書（表）——需有資質(zhì)的評估機(jī)構(gòu)提供的評估報(bào)告；.環(huán)境影響報(bào)告批復(fù)——需環(huán)保局批復(fù)贬嚷；建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)“三同時(shí)”驗(yàn)收——需環(huán)保局驗(yàn)收僧少；.消防驗(yàn)收報(bào)告——需消防部門驗(yàn)收。

二汇光、在環(huán)境因素識別供撵、評價(jià)與更新方面，可能會(huì)出現(xiàn)識別不齊全的情況孙已。例如吝都，未能充分按生產(chǎn)經(jīng)營過程的范圍來識別環(huán)境因素，比如：生產(chǎn)經(jīng)營范圍包括有銷售淋袖，但對銷售過程中的環(huán)境因素未識別鸿市；或者未能按生產(chǎn)工藝流程的順序進(jìn)行識別，識別環(huán)境因素沒有順序即碗，導(dǎo)致環(huán)境因素存在缺漏焰情；未考慮到過去發(fā)生過的、將來計(jì)劃的因素剥懒，如：公司擬擴(kuò)建新廠房内舟，對于擴(kuò)建廠房過程中存在的環(huán)境因素未加以識別；未充分考慮到產(chǎn)品的生命周期來識別初橘，如：產(chǎn)品設(shè)計(jì)過程中材料的選用验游，產(chǎn)品報(bào)廢后的回收處置。同時(shí)保檐，對重要環(huán)境因素的確定也可能存在偏差耕蝉，導(dǎo)致評價(jià)不合理。其次環(huán)境因素評價(jià)不合理夜只，對重要環(huán)境因素的確定存在偏差垒在。再次環(huán)境因素未及時(shí)更新，如：產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝發(fā)生了變化扔亥，但未對環(huán)境因素重新識別愚贩、更新；產(chǎn)品的材料發(fā)生了變化摹跑，未及時(shí)對環(huán)境因素重新識別米搭、更新趴鹰；國家、地方法律法規(guī)及其他要求發(fā)生了變化拌艳，未及時(shí)對環(huán)境因素重新識別歧衡、更新簇友；廠房遷移到新址橙樟，未及時(shí)地環(huán)境因素重新識別、更新肠豺。

三沸稻、重要環(huán)境因素的控制策劃方面，可能未能對所有的重要環(huán)境因素確定其控制方法/程序俐粪；也可能對重要環(huán)境因素的控制要求未能形成相應(yīng)規(guī)定所饺，如程序文件、作業(yè)文件或其他方式褪秀。

四蓄诽、在法律法規(guī)及其他要求的識別、評審方面也可能存在問題媒吗。比如仑氛，對法律法規(guī)及其他要求的識別可能不充分，特別是地方法規(guī)和客戶的要求可能未識別到位闸英。另外锯岖，對相關(guān)法律法規(guī)及其他要求可能未進(jìn)行適用性評審，未能識別到具體的適用條款及其他要求中具體的適用條款甫何；未將法律法規(guī)及其他要求分發(fā)至相關(guān)部門出吹、崗位人員；未及時(shí)對法律法規(guī)及其他要求進(jìn)行更新辙喂，對已修訂捶牢、更新、作廢的法律法規(guī)及其他要求未能及時(shí)重新識別巍耗、收集秋麸、評審。

五叁渣、在環(huán)境目標(biāo)玲装、指標(biāo)和管理方案方面也可能存在問題。例如溯侦，可能未能充分考慮到重要環(huán)境因素來制定環(huán)境目標(biāo)墅糯，或者對已確定的環(huán)境目標(biāo)未規(guī)定其具體的指標(biāo)，導(dǎo)致部分指標(biāo)無法測量况魔。同時(shí)况逼，對所有的目標(biāo)某扑、指標(biāo)可能未能制定對應(yīng)的管理方案，或者管理方案的職責(zé)不明確了槽、起止日期不清楚筐积、缺乏資金預(yù)算等。未能根據(jù)管理方案的實(shí)施情況及時(shí)進(jìn)行調(diào)整蛙疗、修訂珊求，如公司已遷址、執(zhí)行的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了變化等情況下未對管理方案進(jìn)行修訂曾蚊。

六赃阀、在組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)擎颖、權(quán)限榛斯、資源方面，可能對各崗位職責(zé)搂捧、權(quán)限中缺少環(huán)境管理方面的要求驮俗；可能對關(guān)鍵崗位（如：化驗(yàn)員、機(jī)修允跑、清潔工王凑、倉管員、作業(yè)員等）未規(guī)定其任職能力要求吮蛹；也可能對環(huán)保設(shè)施的投入不足荤崇，如生產(chǎn)污水每天產(chǎn)生120噸，但污水處理站每天的處理能力僅80噸潮针。

七术荤、在人員的能力、培訓(xùn)和意識方面每篷，可能對關(guān)鍵崗位人員的配備不足瓣戚，或能力未能滿足要求，如污水處理站的作業(yè)員只會(huì)用Ph值試紙進(jìn)行酸堿度的測試搁蛤，對其他指標(biāo)的化驗(yàn)不具備能力挥痊；可能全員環(huán)境意識培訓(xùn)不足，或有培訓(xùn)但缺乏培訓(xùn)后的考核建搞、培訓(xùn)效果評價(jià)芥嫉；崗位人員對自己所在的崗位存在的重要環(huán)境因素不清楚，對重要環(huán)境因素的控制方法不熟悉祈岔。

八鲜附、在信息的溝通交流方面，可能對重要環(huán)境因素需要的信息交流未予以規(guī)定口纸；可能未建立外部信息交流的渠道屋包，如當(dāng)外部相關(guān)方（社區(qū)居民等）對公司有意見需要投訴時(shí)官孝，沒有對外公開的投訴電話、信箱或其他方式厌圈；可能對外部相關(guān)方的投訴门俏、抱怨未形成記錄，未能及時(shí)進(jìn)行處理摩疑，處理后未及時(shí)對相關(guān)方進(jìn)行回復(fù)危融；也可能缺乏內(nèi)部相關(guān)方的信息交流，如內(nèi)部宣傳未荒、講座专挪、會(huì)議等。

九片排、在文件管理和控制方面，可能文件未有分發(fā)至具體的崗位速侈，特別是關(guān)鍵崗位處率寡；可能文件的適宜性未及時(shí)進(jìn)行評審、更新倚搬，如法律法規(guī)發(fā)生了變化冶共，但未及時(shí)對相關(guān)文件進(jìn)行適宜性評審，未及時(shí)進(jìn)行必要的更新每界；可能文件的形式不適宜捅僵，如有些資料為英文版，但現(xiàn)場操作人員對英文的識別能力不足眨层。

十荷右、在運(yùn)行控制方面，在運(yùn)行控制程序中未明確規(guī)定規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)捅硅，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執(zhí)行的是國家或地方的何標(biāo)準(zhǔn)完簿，何時(shí)段，何級別標(biāo)準(zhǔn)桅蕊；未能將運(yùn)行控制的要求通報(bào)至供方聚灸，如化學(xué)品供應(yīng)商、工程分包方等等阅牛；現(xiàn)場環(huán)境運(yùn)行控制主要存在的缺失如垃圾分類未明確規(guī)定朱鹤，執(zhí)行不到位，存在可回收秫痪、不可回收或危險(xiǎn)廢物混放的現(xiàn)象延杯；現(xiàn)場由于機(jī)械油的泄漏導(dǎo)致的污染未及時(shí)清理、糾正元丈；環(huán)保設(shè)施未能提供維護(hù)保養(yǎng)的證據(jù)坤乌；環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行不正常喘建，如車間廢氣抽排系統(tǒng)未運(yùn)行，或有運(yùn)行哼御，但排氣口處的凈化池?zé)o水坯临；產(chǎn)生粉塵、碎屑的崗位（如砂磨恋昼、鋸床看靠、刨床、車床等工序）對粉塵液肌、碎屑未進(jìn)行收集挟炬，到處飄灑，也未及時(shí)清理嗦哆；易燃易爆品與其他易燃物混放谤祖，危險(xiǎn)品未設(shè)獨(dú)立空間存放氯哮；污水處理站投藥記錄不全猴试，未能掌握投藥的時(shí)間、劑量缴川；廢油橘券、廢液以及其他危險(xiǎn)廢物的交接额湘、流轉(zhuǎn)無記錄，最終處理無危險(xiǎn)廢物處理聯(lián)單荞诡，因?yàn)槲ｋU(xiǎn)廢物的處理必須由有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理忘哼，處理時(shí)開具統(tǒng)一的處理聯(lián)單等。

十一灸尾、在應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)方面锨穷，未能針對潛在的重要環(huán)境因素制定對應(yīng)的應(yīng)急計(jì)劃，通常包括消防應(yīng)急預(yù)案宅集、化學(xué)品泄漏/爆炸應(yīng)急預(yù)案席栅、環(huán)保設(shè)施失靈應(yīng)急預(yù)案、自然災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案拔灾；雖然有制定應(yīng)急計(jì)劃/預(yù)案署霸，但未展開相應(yīng)的培訓(xùn)、演練继锰；可能有進(jìn)行應(yīng)急演練赠魂，但對演練的效果、應(yīng)急程序進(jìn)行評價(jià)及窃；在應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行后或演練后缆刁，未對應(yīng)急程序進(jìn)行評審，未及時(shí)對應(yīng)急程序進(jìn)行修訂。 

十二诗舰、在監(jiān)測和測量方面警儒，可能對監(jiān)測和測量的策劃不足，未確定應(yīng)進(jìn)行監(jiān)測和測量的項(xiàng)目眶根、采取的方法蜀铲、監(jiān)測的頻率；可能未對目標(biāo)属百、指標(biāo)和管理方案的執(zhí)行狀況進(jìn)行監(jiān)測和測量记劝；可能未能提供對日常運(yùn)行管理過程的監(jiān)控記錄；也可能未定期進(jìn)行噪聲族扰、廢氣/粉塵厌丑、廢水的監(jiān)測，應(yīng)進(jìn)行至少一年一次的監(jiān)測渔呵，一般委托當(dāng)?shù)丨h(huán)境監(jiān)測站或其他有資質(zhì)的環(huán)境監(jiān)測機(jī)構(gòu)進(jìn)行怒竿；也可能自有監(jiān)測設(shè)備未定期進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定，如噪聲測試儀厘肮、污水化驗(yàn)設(shè)備等愧口；也可能污水處理站未能提供對污水監(jiān)測、化驗(yàn)的記錄咆杯，或有監(jiān)測但頻率不符合文件規(guī)定的要求。

十三称海、在合規(guī)性評價(jià)方面终太，可能未形成“合規(guī)性評價(jià)控制程序”；或未能提供合規(guī)性評價(jià)的證據(jù)脓甘，至少一年一次辰丛；也可能有對環(huán)境法律法規(guī)的執(zhí)行情況進(jìn)行合規(guī)性評價(jià)，但對其他要求方面未進(jìn)行合規(guī)性評價(jià)茅祠；或者合規(guī)性評價(jià)未能覆蓋所有適用的法律法規(guī)和其他要求向酝。

十四、在不符合舒跌、糾正措施和預(yù)防措施方面盖疾，可能發(fā)生環(huán)境不符合情況時(shí)，未及時(shí)進(jìn)行處理（糾正）概丢；可能未識別采取糾正措施和預(yù)防措施的時(shí)機(jī)警沧；可能對不符合未進(jìn)行原因分析，糾正措施執(zhí)行不到位攻柠，未能達(dá)到再發(fā)防止的目的球订；可能對潛在不符合未進(jìn)行原因分析，預(yù)防措施不適宜，未能達(dá)到防止發(fā)生的目的冒滩；可能未對糾正措施和預(yù)防措施的實(shí)施效果進(jìn)行評價(jià)微驶。

十五、在內(nèi)部審核方面开睡，可能未對年度內(nèi)部審核進(jìn)行策劃因苹，如在文件中規(guī)定，或形成年度內(nèi)審計(jì)劃士八；可能內(nèi)審計(jì)劃中所列審核內(nèi)容未能覆蓋所有的審核范圍容燕；可能內(nèi)審組成員的安排缺乏公正性，存在審核自己部門的情況婚度；也可能內(nèi)審計(jì)劃中有明確要求審核內(nèi)容蘸秘，但檢查表中存在缺漏條款的現(xiàn)象；可能內(nèi)審不符合報(bào)告有形成蝗茁，但原因分析不到位僚洋，糾正措施未能針對原因制定，缺乏針對性泊术；也可能對內(nèi)審不符合所采取的糾正措施實(shí)施效果未進(jìn)行驗(yàn)證候赏、評價(jià)；可能未形成內(nèi)審報(bào)告沃菩；也可能有內(nèi)審報(bào)告盯媚，但對體系運(yùn)行情況的評價(jià)僅體現(xiàn)了不符合、不足之處片迁，對于實(shí)現(xiàn)的環(huán)境績效未進(jìn)行評價(jià)抖唧。

十六、在記錄控制方面煞肠，可能記錄無法檢索瓤鬓，無清單，無目錄或其他檢索方式乏束；可能記錄的保存期限未規(guī)定四乱，未按保存期限的要求予以保存；可能記錄保管不當(dāng)糖埋，發(fā)生丟失宣吱、破損等現(xiàn)象。

十七阶捆、在管理評審方面凌节，可能管理評審計(jì)劃中評審內(nèi)容不全，如缺少環(huán)境績效的評審洒试、上次管理評審后續(xù)措施實(shí)施結(jié)果倍奢、與組織環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化等等；可能管理評審輸入信息不足，缺乏相關(guān)資料/證據(jù)卒煞；也可能管理評審輸出未能包含環(huán)境方針痪宰、目標(biāo)以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動(dòng)； 或者gka管理評審報(bào)告未能體現(xiàn)對體系的適宜性畔裕、充分性和有效性的評審結(jié)果衣撬；或者管理評審決議事項(xiàng)未明確職責(zé)、分工扮饶、時(shí)限要求具练；或者管理評審后續(xù)措施的實(shí)施情況無記錄，無效果驗(yàn)證惜肃。

     為了避免這些問題喝壹，企業(yè)應(yīng)在ISO14001認(rèn)證前進(jìn)行充分的準(zhǔn)備和自查，確保所有相關(guān)文件和資料齊全盲狈、完整旱已，并嚴(yán)格按照ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)

ISO14001審核的主要內(nèi)容呢，主要圍繞企業(yè)的環(huán)境管理體系展開螺矮。審核人員會(huì)評估企業(yè)是否按照ISO14001標(biāo)準(zhǔn)建立了環(huán)境管理體系殿漆，并檢查這個(gè)體系在日常運(yùn)營中的實(shí)施和保持情況。他們會(huì)關(guān)注企業(yè)的環(huán)境方針是否明確畅型，是否制定了具體肾蕉、可衡量的環(huán)境目標(biāo)，并查看企業(yè)為實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)所采取的措施乘澈。審核人員還會(huì)評估企業(yè)是否準(zhǔn)確識別和評價(jià)了其生產(chǎn)隙趣、服務(wù)和活動(dòng)中產(chǎn)生的環(huán)境因素，并確定了重要環(huán)境因素嘴缓。他們會(huì)檢查企業(yè)是否遵守了適用的環(huán)境法律法規(guī)和其他要求，并評估其環(huán)境管理體系的合規(guī)性萤晴。

      同時(shí)吐句，審核人員還會(huì)關(guān)注企業(yè)的文件記錄管理制度是否完善，是否能夠確保環(huán)境管理體系的有效運(yùn)行和可追溯性店读。他們會(huì)評估企業(yè)是否定期進(jìn)行內(nèi)部審核和管理評審嗦枢，以確保環(huán)境管理體系的有效性和符合性。ISO14001審核是一個(gè)全面而細(xì)致的過程屯断，旨在幫助企業(yè)不斷優(yōu)化其環(huán)境管理體系文虏，實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化和系統(tǒng)化殖演。

      本文整理了審核中各方面經(jīng)常發(fā)生的一些問題點(diǎn)氧秘，供學(xué)習(xí)參考：

一、在廠房建設(shè)期間的環(huán)保資料方面，也可能存在一些問題丸相。例如搔确，建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告批復(fù)灭忠、建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)“三同時(shí)”驗(yàn)收以及消防驗(yàn)收報(bào)告等文件可能缺失或不完善膳算。如，建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書（表）——需有資質(zhì)的評估機(jī)構(gòu)提供的評估報(bào)告攘体；.環(huán)境影響報(bào)告批復(fù)——需環(huán)保局批復(fù)好浆；建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)“三同時(shí)”驗(yàn)收——需環(huán)保局驗(yàn)收；.消防驗(yàn)收報(bào)告——需消防部門驗(yàn)收办轮。

二浓朋、在環(huán)境因素識別、評價(jià)與更新方面权塑，可能會(huì)出現(xiàn)識別不齊全的情況蔽碘。例如，未能充分按生產(chǎn)經(jīng)營過程的范圍來識別環(huán)境因素托茅，比如：生產(chǎn)經(jīng)營范圍包括有銷售武慨，但對銷售過程中的環(huán)境因素未識別；或者未能按生產(chǎn)工藝流程的順序進(jìn)行識別层焚，識別環(huán)境因素沒有順序行掰，導(dǎo)致環(huán)境因素存在缺漏；未考慮到過去發(fā)生過的岸腔、將來計(jì)劃的因素坪江，如：公司擬擴(kuò)建新廠房，對于擴(kuò)建廠房過程中存在的環(huán)境因素未加以識別脑溢；未充分考慮到產(chǎn)品的生命周期來識別僵朗，如：產(chǎn)品設(shè)計(jì)過程中材料的選用，產(chǎn)品報(bào)廢后的回收處置屑彻。同時(shí)验庙，對重要環(huán)境因素的確定也可能存在偏差，導(dǎo)致評價(jià)不合理社牲。其次環(huán)境因素評價(jià)不合理粪薛，對重要環(huán)境因素的確定存在偏差。再次環(huán)境因素未及時(shí)更新搏恤，如：產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝發(fā)生了變化违寿，但未對環(huán)境因素重新識別、更新熟空；產(chǎn)品的材料發(fā)生了變化藤巢，未及時(shí)對環(huán)境因素重新識別搞莺、更新；國家菌瘪、地方法律法規(guī)及其他要求發(fā)生了變化奸桃，未及時(shí)對環(huán)境因素重新識別、更新莱芥；廠房遷移到新址葬陡，未及時(shí)地環(huán)境因素重新識別、更新娩证。

三阁巨、重要環(huán)境因素的控制策劃方面，可能未能對所有的重要環(huán)境因素確定其控制方法/程序隐睹；也可能對重要環(huán)境因素的控制要求未能形成相應(yīng)規(guī)定岸寿，如程序文件、作業(yè)文件或其他方式鹿脯。

四践斟、在法律法規(guī)及其他要求的識別、評審方面也可能存在問題抵师。比如顶赎，對法律法規(guī)及其他要求的識別可能不充分，特別是地方法規(guī)和客戶的要求可能未識別到位坤学。另外疯坤，對相關(guān)法律法規(guī)及其他要求可能未進(jìn)行適用性評審，未能識別到具體的適用條款及其他要求中具體的適用條款深浮；未將法律法規(guī)及其他要求分發(fā)至相關(guān)部門压怠、崗位人員；未及時(shí)對法律法規(guī)及其他要求進(jìn)行更新飞苇，對已修訂菌瘫、更新、作廢的法律法規(guī)及其他要求未能及時(shí)重新識別布卡、收集突梦、評審。

五羽利、在環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案方面也可能存在問題刊懈。例如这弧，可能未能充分考慮到重要環(huán)境因素來制定環(huán)境目標(biāo)，或者對已確定的環(huán)境目標(biāo)未規(guī)定其具體的指標(biāo)虚汛，導(dǎo)致部分指標(biāo)無法測量匾浪。同時(shí)逛徽，對所有的目標(biāo)、指標(biāo)可能未能制定對應(yīng)的管理方案蚜烹，或者管理方案的職責(zé)不明確穗免、起止日期不清楚、缺乏資金預(yù)算等报案。未能根據(jù)管理方案的實(shí)施情況及時(shí)進(jìn)行調(diào)整趋臼、修訂，如公司已遷址抚揖、執(zhí)行的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了變化等情況下未對管理方案進(jìn)行修訂簿翔。

六、在組織機(jī)構(gòu)瓢宝、職責(zé)牺会、權(quán)限、資源方面语验，可能對各崗位職責(zé)道葬、權(quán)限中缺少環(huán)境管理方面的要求；可能對關(guān)鍵崗位（如：化驗(yàn)員澜驮、機(jī)修陷揪、清潔工、倉管員泉唁、作業(yè)員等）未規(guī)定其任職能力要求鹅龄；也可能對環(huán)保設(shè)施的投入不足，如生產(chǎn)污水每天產(chǎn)生120噸亭畜，但污水處理站每天的處理能力僅80噸扮休。

七、在人員的能力拴鸵、培訓(xùn)和意識方面玷坠，可能對關(guān)鍵崗位人員的配備不足，或能力未能滿足要求劲藐，如污水處理站的作業(yè)員只會(huì)用Ph值試紙進(jìn)行酸堿度的測試八堡，對其他指標(biāo)的化驗(yàn)不具備能力；可能全員環(huán)境意識培訓(xùn)不足聘芜，或有培訓(xùn)但缺乏培訓(xùn)后的考核兄渺、培訓(xùn)效果評價(jià)；崗位人員對自己所在的崗位存在的重要環(huán)境因素不清楚磁揽，對重要環(huán)境因素的控制方法不熟悉寝典。

八、在信息的溝通交流方面伺亭，可能對重要環(huán)境因素需要的信息交流未予以規(guī)定缅坯；可能未建立外部信息交流的渠道婶苦，如當(dāng)外部相關(guān)方（社區(qū)居民等）對公司有意見需要投訴時(shí)，沒有對外公開的投訴電話怠播、信箱或其他方式吴位；可能對外部相關(guān)方的投訴、抱怨未形成記錄块启，未能及時(shí)進(jìn)行處理嚣刺，處理后未及時(shí)對相關(guān)方進(jìn)行回復(fù)；也可能缺乏內(nèi)部相關(guān)方的信息交流稻填，如內(nèi)部宣傳字钓、講座、會(huì)議等恰壁。

九姊象、在文件管理和控制方面，可能文件未有分發(fā)至具體的崗位晓褪，特別是關(guān)鍵崗位處堵漱；可能文件的適宜性未及時(shí)進(jìn)行評審、更新涣仿，如法律法規(guī)發(fā)生了變化勤庐，但未及時(shí)對相關(guān)文件進(jìn)行適宜性評審，未及時(shí)進(jìn)行必要的更新好港；可能文件的形式不適宜愉镰，如有些資料為英文版，但現(xiàn)場操作人員對英文的識別能力不足钧汹。

十丈探、在運(yùn)行控制方面，在運(yùn)行控制程序中未明確規(guī)定規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)拔莱，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執(zhí)行的是國家或地方的何標(biāo)準(zhǔn)碗降，何時(shí)段，何級別標(biāo)準(zhǔn)塘秦；未能將運(yùn)行控制的要求通報(bào)至供方讼渊，如化學(xué)品供應(yīng)商、工程分包方等等钩厕；現(xiàn)場環(huán)境運(yùn)行控制主要存在的缺失如垃圾分類未明確規(guī)定针榜，執(zhí)行不到位，存在可回收舌恒、不可回收或危險(xiǎn)廢物混放的現(xiàn)象孙远；現(xiàn)場由于機(jī)械油的泄漏導(dǎo)致的污染未及時(shí)清理、糾正蟀蛆；環(huán)保設(shè)施未能提供維護(hù)保養(yǎng)的證據(jù)友熟；環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行不正常，如車間廢氣抽排系統(tǒng)未運(yùn)行男沛，或有運(yùn)行栓占，但排氣口處的凈化池?zé)o水；產(chǎn)生粉塵滞泣、碎屑的崗位（如砂磨橡彬、鋸床、刨床奋屠、車床等工序）對粉塵橄霉、碎屑未進(jìn)行收集，到處飄灑邑蒋，也未及時(shí)清理姓蜂；易燃易爆品與其他易燃物混放，危險(xiǎn)品未設(shè)獨(dú)立空間存放医吊；污水處理站投藥記錄不全钱慢，未能掌握投藥的時(shí)間、劑量卿堂；廢油束莫、廢液以及其他危險(xiǎn)廢物的交接、流轉(zhuǎn)無記錄草描，最終處理無危險(xiǎn)廢物處理聯(lián)單览绿，因?yàn)槲ｋU(xiǎn)廢物的處理必須由有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理，處理時(shí)開具統(tǒng)一的處理聯(lián)單等穗慕。

十一饿敲、在應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)方面，未能針對潛在的重要環(huán)境因素制定對應(yīng)的應(yīng)急計(jì)劃揍诽，通常包括消防應(yīng)急預(yù)案诀蓉、化學(xué)品泄漏/爆炸應(yīng)急預(yù)案、環(huán)保設(shè)施失靈應(yīng)急預(yù)案竖枚、自然災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案劝讯；雖然有制定應(yīng)急計(jì)劃/預(yù)案，但未展開相應(yīng)的培訓(xùn)路棍、演練持乌；可能有進(jìn)行應(yīng)急演練，但對演練的效果攀叼、應(yīng)急程序進(jìn)行評價(jià)硫搏；在應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行后或演練后，未對應(yīng)急程序進(jìn)行評審要嘿，未及時(shí)對應(yīng)急程序進(jìn)行修訂涝调。 

十二坦推、在監(jiān)測和測量方面，可能對監(jiān)測和測量的策劃不足臭器，未確定應(yīng)進(jìn)行監(jiān)測和測量的項(xiàng)目擅揖、采取的方法、監(jiān)測的頻率毙玻；可能未對目標(biāo)豌蟋、指標(biāo)和管理方案的執(zhí)行狀況進(jìn)行監(jiān)測和測量；可能未能提供對日常運(yùn)行管理過程的監(jiān)控記錄桑滩；也可能未定期進(jìn)行噪聲梧疲、廢氣/粉塵、廢水的監(jiān)測运准，應(yīng)進(jìn)行至少一年一次的監(jiān)測幌氮，一般委托當(dāng)?shù)丨h(huán)境監(jiān)測站或其他有資質(zhì)的環(huán)境監(jiān)測機(jī)構(gòu)進(jìn)行；也可能自有監(jiān)測設(shè)備未定期進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定戳吝，如噪聲測試儀浩销、污水化驗(yàn)設(shè)備等；也可能污水處理站未能提供對污水監(jiān)測听哭、化驗(yàn)的記錄慢洋，或有監(jiān)測但頻率不符合文件規(guī)定的要求。

十三陆盘、在合規(guī)性評價(jià)方面普筹，可能未形成“合規(guī)性評價(jià)控制程序”；或未能提供合規(guī)性評價(jià)的證據(jù)丰搞，至少一年一次沉沾；也可能有對環(huán)境法律法規(guī)的執(zhí)行情況進(jìn)行合規(guī)性評價(jià)，但對其他要求方面未進(jìn)行合規(guī)性評價(jià)稚铡；或者合規(guī)性評價(jià)未能覆蓋所有適用的法律法規(guī)和其他要求革辖。

十四、在不符合旺哀、糾正措施和預(yù)防措施方面查袄，可能發(fā)生環(huán)境不符合情況時(shí)，未及時(shí)進(jìn)行處理（糾正）恤朝；可能未識別采取糾正措施和預(yù)防措施的時(shí)機(jī)仓泣；可能對不符合未進(jìn)行原因分析，糾正措施執(zhí)行不到位棕虫，未能達(dá)到再發(fā)防止的目的苏涧；可能對潛在不符合未進(jìn)行原因分析，預(yù)防措施不適宜，未能達(dá)到防止發(fā)生的目的训木；可能未對糾正措施和預(yù)防措施的實(shí)施效果進(jìn)行評價(jià)颜懊。

十五、在內(nèi)部審核方面风皿，可能未對年度內(nèi)部審核進(jìn)行策劃饭冬，如在文件中規(guī)定，或形成年度內(nèi)審計(jì)劃揪阶；可能內(nèi)審計(jì)劃中所列審核內(nèi)容未能覆蓋所有的審核范圍；可能內(nèi)審組成員的安排缺乏公正性患朱，存在審核自己部門的情況鲁僚；也可能內(nèi)審計(jì)劃中有明確要求審核內(nèi)容，但檢查表中存在缺漏條款的現(xiàn)象裁厅；可能內(nèi)審不符合報(bào)告有形成冰沙，但原因分析不到位，糾正措施未能針對原因制定执虹，缺乏針對性拓挥；也可能對內(nèi)審不符合所采取的糾正措施實(shí)施效果未進(jìn)行驗(yàn)證、評價(jià)袋励；可能未形成內(nèi)審報(bào)告侥啤；也可能有內(nèi)審報(bào)告，但對體系運(yùn)行情況的評價(jià)僅體現(xiàn)了不符合接碘、不足之處弦蜀，對于實(shí)現(xiàn)的環(huán)境績效未進(jìn)行評價(jià)。

十六班域、在記錄控制方面栋负，可能記錄無法檢索，無清單巨啤，無目錄或其他檢索方式倒忌；可能記錄的保存期限未規(guī)定，未按保存期限的要求予以保存抖躺；可能記錄保管不當(dāng)涉床，發(fā)生丟失、破損等現(xiàn)象纹硼。

十七英胖、在管理評審方面，可能管理評審計(jì)劃中評審內(nèi)容不全壶缚，如缺少環(huán)境績效的評審皿港、上次管理評審后續(xù)措施實(shí)施結(jié)果、與組織環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化等等；可能管理評審輸入信息不足褂傀，缺乏相關(guān)資料/證據(jù)忍啤；也可能管理評審輸出未能包含環(huán)境方針、目標(biāo)以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動(dòng)仙辟； 或者gka管理評審報(bào)告未能體現(xiàn)對體系的適宜性同波、充分性和有效性的評審結(jié)果；或者管理評審決議事項(xiàng)未明確職責(zé)叠国、分工未檩、時(shí)限要求；或者管理評審后續(xù)措施的實(shí)施情況無記錄粟焊，無效果驗(yàn)證冤狡。