境外投資備案材料準(zhǔn)備
境內(nèi)投資主體的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程袁挟、財(cái)務(wù)報(bào)表等基本資料钝菲。
境外投資項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告，包括項(xiàng)目背景拘栅、投資環(huán)境分析术偿、投資方案、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等角涯。
投資資金來(lái)源證明弓慨，如銀行存款證明、自有資金證明等腻区。
相關(guān)的合同淤写、協(xié)議，如投資意向書(shū)份良、合作協(xié)議等示宫。
ODI境外投資備案商務(wù)部審批材料要求
商務(wù)部備案申請(qǐng)表：按格式填寫(xiě)境外投資相關(guān)信息，如投資主體汗忠、目的地卸酿、金額、方式等穿扳。
企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件：與發(fā)改委備案要求一致衩侥。
股東會(huì)決議或董事會(huì)決議：同發(fā)改委備案要求，證明企業(yè)內(nèi)部決策通過(guò)矛物。
境外投資前期工作說(shuō)明：包括對(duì)投資環(huán)境的評(píng)估（目標(biāo)國(guó)家或地區(qū)的政策法規(guī)茫死、稅收政策、行業(yè)準(zhǔn)入等）履羞、市場(chǎng)調(diào)研情況（市場(chǎng)規(guī)模峦萎、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)、消費(fèi)者偏好等）忆首、前期籌備工作進(jìn)展（如與當(dāng)?shù)睾献鞣降那⒄勄闆r）骨杂。
境外投資可行性研究報(bào)告：從商業(yè)角度進(jìn)一步闡述項(xiàng)目可行性涂身，包括市場(chǎng)定位、營(yíng)銷(xiāo)策略搓蚪、運(yùn)營(yíng)管理計(jì)劃等蛤售。
資金來(lái)源情況說(shuō)明及證明材料：清晰說(shuō)明資金來(lái)源途徑并提供相應(yīng)證明，如銀行貸款合同妒潭、自有資金銀行對(duì)賬單等拥宜。
若為并購(gòu)項(xiàng)目，還需《境外并購(gòu)事項(xiàng)前期報(bào)告表》：按規(guī)定格式填寫(xiě)并購(gòu)相關(guān)的詳細(xì)信息仲及。
企業(yè)進(jìn)行發(fā)改委 ODI 備案的準(zhǔn)備申請(qǐng)資料：
境外投資備案表挺赞；
企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
境內(nèi)企業(yè)資信證明（證明內(nèi)容為存款證明锭偿，證明書(shū)上余額需要大于投資額）津阻；
對(duì)外投資設(shè)立企業(yè)或并購(gòu)的相關(guān)章程（合同、協(xié)議）挂剪；
公司相關(guān)的董事股東會(huì)決議或者出資決議宵渡；
境內(nèi)企業(yè)新的審計(jì)報(bào)告；
前期工作落實(shí)情況說(shuō)明（包括盡職調(diào)查她打、可行性報(bào)告狰碟、投資資金來(lái)源情況說(shuō)明、投資環(huán)境分析評(píng)估栽埠、銀行出具的融資意向書(shū)等）钉呐；
并購(gòu)類(lèi)的對(duì)外投資需要提交《境外并購(gòu)事項(xiàng)前期報(bào)告表》；
境外投資真實(shí)性承諾書(shū)镶骗；
公司股權(quán)架構(gòu)桶现。
ODI境外投資備案發(fā)改委立項(xiàng)審批：
準(zhǔn)備發(fā)改委所需材料，一般包括項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告（詳細(xì)闡述項(xiàng)目的可行性鼎姊、必要性巩那、投資效益等）、項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案申報(bào)表此蜈、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、境內(nèi)企業(yè)資信證明（證明內(nèi)容為存款證明噪生，證明書(shū)上余額需要大于投資額）裆赵、境內(nèi)企業(yè)新的審計(jì)報(bào)告等。
將材料提交給發(fā)改委進(jìn)行立項(xiàng)審批跺嗽，等待發(fā)改委審核战授。如果項(xiàng)目符合國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策和境外投資方向，發(fā)改委將出具核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)桨嫁。
商務(wù)部備案：
提交商務(wù)部所需材料植兰，如《境外投資備案表》、投資主體營(yíng)業(yè)執(zhí)照、境外投資企業(yè)的章程（合同楣导、協(xié)議）捎霍、公司相關(guān)的董事股東會(huì)決議或者出資決議、境內(nèi)企業(yè)新的審計(jì)報(bào)告等漏匿。
商務(wù)部對(duì)材料進(jìn)行審核缨吸，審核通過(guò)后頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書(shū)》。企業(yè)應(yīng)在收到證書(shū)后的一定期限內(nèi)（通常為 2 年）在境外開(kāi)展投資衅洞。
ODI境外投資備案的主管部門(mén)及職責(zé)：
問(wèn)：ODI 備案主要涉及哪些部門(mén)源照？各部門(mén)的職責(zé)是什么？
答：主要涉及三個(gè)部門(mén)流肢，即發(fā)改委锁销、商務(wù)部門(mén)和外管局。發(fā)改委負(fù)責(zé)頒發(fā)《境外投資項(xiàng)目備案通知書(shū)》期位，監(jiān)管企業(yè)境外投資的行業(yè)流向赦牧；商務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書(shū)》，整體審批企業(yè)境外投資事項(xiàng)择常；外管局負(fù)責(zé)監(jiān)管外匯登記和資金出境的相關(guān)手續(xù)堰怜。
ODI境外投資備案適用的企業(yè)和投資情形：
問(wèn)：哪些企業(yè)需要進(jìn)行 ODI 備案？
答：我國(guó)境內(nèi)依法成立的企業(yè)滋戳，如果通過(guò)新設(shè)钻蔑、并購(gòu)及其他方式在境外進(jìn)行投資活動(dòng)，一般都需要進(jìn)行 ODI 備案奸鸯。但是成立時(shí)間不滿(mǎn)一年的企業(yè)咪笑，無(wú)法提供完整的經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表的，通常較難通過(guò)審批娄涩。
問(wèn)：具體哪些投資活動(dòng)需要備案窗怒？
答：投資活動(dòng)主要包括獲得境外土地所有權(quán)、使用權(quán)等權(quán)益蓄拣；獲得境外自然資源勘探扬虚、開(kāi)發(fā)特許權(quán)等權(quán)益；獲得境外基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)球恤、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等權(quán)益辜昵；獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等權(quán)益咽斧；新建或改擴(kuò)建境外固定資產(chǎn)堪置；新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資；新設(shè)或參股境外股權(quán)投資基金糯锦；通過(guò)協(xié)議攒陋、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)等灶花。
什么是 ODI 境外投資備案：
問(wèn)：ODI 具體指的是什么？
答：ODI 即 Overseas Direct Investment（境外直接投資）筒煌，是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)通過(guò)新設(shè)艰吏、并購(gòu)及其他方式在境外擁有非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)所有權(quán)、控制權(quán)戒舆、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他權(quán)益的行為氨缅。通俗來(lái)講，就是國(guó)內(nèi)企業(yè)投資境外企業(yè)時(shí)睦柏，涉及直接或間接獲得境外公司的所有權(quán)妖局、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理等權(quán)益赶馍，就需要進(jìn)行境外投資備案细企。
ODI境外投資備案投資項(xiàng)目的分類(lèi)管理：
問(wèn)：境外投資項(xiàng)目如何分類(lèi)？
答：境外投資項(xiàng)目被分為鼓勵(lì)類(lèi)摘甜、限制類(lèi)和禁止類(lèi)屯掖。鼓勵(lì)類(lèi)包括基礎(chǔ)設(shè)施業(yè)、產(chǎn)能和設(shè)備業(yè)襟衰、高新技術(shù)和先進(jìn)制造業(yè)贴铜、能源資源、農(nóng)業(yè)以及 “一帶一路” 投資等瀑晒；限制類(lèi)包括房地產(chǎn)業(yè)绍坝、酒店業(yè)、影城苔悦、娛樂(lè)業(yè)轩褐、體育俱樂(lè)部等；禁止類(lèi)涉及未經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)的軍事工業(yè)核心技術(shù)和產(chǎn)品輸出玖详、使用我國(guó)禁止出口的技術(shù)把介、工藝、產(chǎn)品蟋座、賭博業(yè)拗踢、色情業(yè)等。
ODI境外投資備案投資資金相關(guān)問(wèn)題：
問(wèn)：對(duì)投資資金來(lái)源有什么要求向臀？
答：企業(yè)需要明確投資資金的來(lái)源巢墅，確保資金來(lái)源合法合規(guī)，如自有資金薛津、銀行貸款、以募集資金等合規(guī)方式獲取的資金游淆，并提供相應(yīng)的證明材料症妻。
問(wèn)：投資資金出境有哪些規(guī)定节婶？
答：完成 ODI 備案后，企業(yè)可以按照備案的資金額度和用途等規(guī)定將資金匯出境外進(jìn)行投資追临。投資金額 500 萬(wàn)美金以上的享积，需向外管部門(mén)匯報(bào)。
境外投資的風(fēng)險(xiǎn)提示：
問(wèn)：進(jìn)行境外投資可能面臨哪些風(fēng)險(xiǎn)蘑弊？
答：可能面臨政治風(fēng)險(xiǎn)履岂、法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)掘缭、匯率風(fēng)險(xiǎn)等函强。例如，投資目的地國(guó)家的政治局勢(shì)不穩(wěn)定觅冈、法律法規(guī)變化反璃、市場(chǎng)需求波動(dòng)、匯率波動(dòng)等因素都可能影響投資項(xiàng)目的收益和安全假夺。
問(wèn)：如何應(yīng)對(duì)境外投資風(fēng)險(xiǎn)淮蜈？
答：企業(yè)在進(jìn)行境外投資前，應(yīng)充分做好盡職調(diào)查已卷，了解投資目的地的政治梧田、經(jīng)濟(jì)、法律侧蘸、文化等環(huán)境裁眯；制定合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案；加強(qiáng)與當(dāng)?shù)卣胛骸⑵髽I(yè)和社會(huì)組織的溝通與合作等未状。
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