ODI 備案，即境外直接投資備案，是中國企業(yè)進行海外投資的重要合規(guī)程序。隨著中國經(jīng)濟的崛起和企業(yè)實力的增強，越來越多的中企渴望在國際市場上一展身手，獲取資源、拓展市場、提升技術(shù)水平。但如果忽視了 ODI 備案，企業(yè)可能會陷入重重困境。
境外投資的風(fēng)險提示：
問：進行境外投資可能面臨哪些風(fēng)險？
答：可能面臨政治風(fēng)險、法律風(fēng)險、市場風(fēng)險、匯率風(fēng)險等。例如，投資目的地國家的政治局勢不穩(wěn)定、法律法規(guī)變化、市場需求波動、匯率波動等因素都可能影響投資項目的收益和安全。
問：如何應(yīng)對境外投資風(fēng)險？
答：企業(yè)在進行境外投資前，應(yīng)充分做好盡職調(diào)查，了解投資目的地的政治、經(jīng)濟、法律、文化等環(huán)境；制定合理的投資策略和風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案；加強與當?shù)卣?、企業(yè)和社會組織的溝通與合作等。
境外投資備案材料準備
境內(nèi)投資主體的營業(yè)執(zhí)照、公司章程、財務(wù)報表等基本資料。
境外投資項目的可行性研究報告，包括項目背景、投資環(huán)境分析、投資方案、風(fēng)險評估等。
投資資金來源證明，如銀行存款證明、自有資金證明等。
相關(guān)的合同、協(xié)議，如投資意向書、合作協(xié)議等。
從合規(guī)性角度來看，ODI 備案是企業(yè)遵守國內(nèi)法律法規(guī)的必要舉措。未進行備案的境外投資可能被視為違規(guī)，面臨處罰，嚴重影響企業(yè)的聲譽和未來發(fā)展。在日益嚴格的監(jiān)管環(huán)境下，合規(guī)經(jīng)營是企業(yè)生存和發(fā)展的基石。通過 ODI 備案，企業(yè)向國家表明其投資行為是經(jīng)過深思熟慮、合法合規(guī)的，從而獲得政策的支持和保護。
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未做ODI備案后果有哪些？
法律懲戒：投資主體可能會被相關(guān)主管部門責(zé)令中止或停止實施境外投資并處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
若金融企業(yè)為未取得核準文件或備案通知書的項目提供融資、擔(dān)保的，由國家發(fā)展改革委通報該違規(guī)行為，并商請有關(guān)金融監(jiān)管部門依法依規(guī)處罰該金融企業(yè)及有關(guān)責(zé)任人。
資金進出受限：未辦理 ODI 備案，投資資金將無法通過銀行合法匯出，無法完成投資工作。此外，境外公司的利潤分利等也無法通過銀行渠道匯進。
無法完成返程投資：如果境內(nèi)企業(yè)的境外子公司打算返程投資大陸企業(yè)，沒有辦理 ODI 備案手續(xù)，則無法實現(xiàn)返程投資，這對于未來有海外上市規(guī)劃的企業(yè)需要特別注意。
無法享受政府補貼和獎勵：境內(nèi)企業(yè)無法享受我國政府相關(guān)補貼和獎勵，包括境外知識產(chǎn)權(quán)糾紛和 “兩反一保” 應(yīng)訴補貼等。
影響商業(yè)合作與企業(yè)信用：未備案擅自經(jīng)營者，其項目單位的相關(guān)信息可能會列入項目異常信用記錄，并納入全國信用信息共享平臺；其境內(nèi)投資主體可能會在一定時限內(nèi)被禁止任何境外投資行為。這可能會給企業(yè)的商業(yè)合作帶來障礙，并對企業(yè)信用造成負面影響。
哪些企業(yè)需要辦理 ODI 備案：
有跨境電商業(yè)務(wù)的企業(yè)：當企業(yè)進行跨境電商業(yè)務(wù)，涉及大額資金出入境時，需要提供 ODI 備案證書。
有境外投資項目的企業(yè)：企業(yè)需要向境外投資項目進行匯款，或者將境外投資取得的利潤回流境內(nèi)時，銀行要求企業(yè)提供合規(guī)對外投資證明，這就需要企業(yè)辦理 ODI 備案。
在海外設(shè)立子公司的企業(yè)：國內(nèi)公司在海外設(shè)立子公司，要開立當?shù)劂y行賬戶或需內(nèi)地匯款到境外時，境內(nèi)母公司需提供 ODI 備案證書，銀行才會同意打款操作。
有境外上市需求的企業(yè)：無論是通過境外企業(yè)上市，還是搭建紅籌 / VIE 架構(gòu)等方式進行境外上市，以及在境外成立股權(quán)激勵平臺等情況，都需要辦理境外投資備案。
成立外商投資企業(yè)（WFOE）的企業(yè)：當企業(yè)成立外商投資企業(yè)并開設(shè)資金本賬戶時，銀行要求股權(quán)穿透至自然人，若涉及內(nèi)地企業(yè)，則該內(nèi)地企業(yè)需辦理 ODI 證書。
香港公司開設(shè)境內(nèi) NRA 賬戶的企業(yè)：香港公司開設(shè)境內(nèi) NRA 賬戶，銀行要求股權(quán)穿透至自然人，涉及大陸企業(yè)時，該大陸企業(yè)需要辦理相關(guān) ODI 證書。
ODI境外投資備案發(fā)改委立項審批：
準備發(fā)改委所需材料，一般包括項目申請報告（詳細闡述項目的可行性、必要性、投資效益等）、項目核準或備案申報表、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、境內(nèi)企業(yè)資信證明（證明內(nèi)容為存款證明，證明書上余額需要大于投資額）、境內(nèi)企業(yè)新的審計報告等。
將材料提交給發(fā)改委進行立項審批，等待發(fā)改委審核。如果項目符合國家的產(chǎn)業(yè)政策和境外投資方向，發(fā)改委將出具核準文件或備案通知書。
商務(wù)部備案：
提交商務(wù)部所需材料，如《境外投資備案表》、投資主體營業(yè)執(zhí)照、境外投資企業(yè)的章程（合同、協(xié)議）、公司相關(guān)的董事股東會決議或者出資決議、境內(nèi)企業(yè)新的審計報告等。
商務(wù)部對材料進行審核，審核通過后頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書》。企業(yè)應(yīng)在收到證書后的一定期限內(nèi)（通常為 2 年）在境外開展投資。
成功案例分享，企業(yè)境外投資證書