odi備案申請條件：

符合 “境外投資” 定義：境內(nèi)企業(yè)通過新設、并購及其他方式在境外擁有非金融企業(yè)或取得非金融企業(yè)的所有權甫危、控制權哈痘、經(jīng)營管理權及其他權益的行為。

主體和成立時間要求：主體需要為我國境內(nèi)依法成立的企業(yè)售荆。但成立時間不滿一年的企業(yè)鼎派，無法提供完整的經(jīng)審計的財務報表的，一般較難通過審批部門的核準或備案俭柒。 

股東背景径候、資金來源、投資真實性要求：需能夠具體說明境內(nèi)股東或合伙人背景帅维、資金來源（例如自有資金伦秀、銀行貸款、以募集資金等合規(guī)方式獲取的資金）以及境外投資項目真實性癌炒。

財務要求：近一年獨立第三方會計事務所出具的審計報告不能出現(xiàn)虧損泞当；凈資產(chǎn)回報率高于 5%，同時資產(chǎn)負債率低于 70%民珍。

ODI 備案通常涉及三個部門襟士，即發(fā)展和改革委員會、商務主管部門以及外匯管理局嚷量。整個備案周期通常在三個月左右陋桂，具體流程如下：

前期準備：企業(yè)需明確投資目的、方向蝶溶、規(guī)模等關鍵信息嗜历，并形成書面材料；了解目標國家的投資環(huán)境抖所、政策法規(guī)及市場狀況梨州，評估投資風險。

發(fā)改委立項：向發(fā)改部門提交項目信息，包括投資計劃暴匠、公司簡介鞍恢、股權結構、項目合同等相關文件每窖，并簽署各項所需法律文件溶隅。待發(fā)改部門核準或備案后，將獲得核準文件或備案通知書菊蹬。根據(jù)投資項目是否涉及敏感國家和地區(qū)龄冀、敏感行業(yè)及中方投資金額，發(fā)展和改革委員會審核類別分為核準及備案掏谎。

核準：投資涉及敏感國家和地區(qū)队装、敏感行業(yè)的，不論金額大小翻粘，均應報國家發(fā)展改革委核準烟焊。

備案：投資不涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)潘羡，且中方投資金額 3 億美元及以上的隔造，應報國家發(fā)展改革委備案；投資不涉及敏感國家和地區(qū)坎隶、敏感行業(yè)刃勤，且中方投資金額 3 億美元以下的，由省級發(fā)展改革部門備案刮吧。

商務部審批發(fā)證：商務部門對提交的材料進行核準或備案湖饱，并發(fā)放《企業(yè)境外投資證書》。企業(yè)應在收到證書 2 年內(nèi)在境外開展投資杀捻。商務部門對境內(nèi)企業(yè)境外投資采用 “備案為主井厌、核準為輔” 的方式。

核準：企業(yè)境外投資涉及敏感國家和地區(qū)致讥、敏感行業(yè)的實行核準管理仅仆。

備案：企業(yè)其他情形的境外投資，實行備案管理垢袱。

外匯管理局備案：涉及外匯的事項需向外匯管理局進行備案墓拜。投資金額在 500 萬美金以上的，需特別向外匯管理部門匯報请契。經(jīng)外管部門審核后咳榜，將向境內(nèi)企業(yè)發(fā)放《境外直接投資外匯登記證》。根據(jù)相關規(guī)定爽锥，境內(nèi)企業(yè)可自行選擇注冊地銀行辦理境外直接投資外匯登記及賬戶開立涌韩、資金匯兌等業(yè)務畔柔，銀行代替國家外匯主管部門完成企業(yè)境外直接投資的相關外匯登記手續(xù)，外匯管理局通過銀行進行間接監(jiān)管冈哮。

ODI境外投資備案滿足備案條件：

主體要求：企業(yè)應是依法在杭州成立的企業(yè)络灾，一般建議成立時間滿一年（成立不滿一年的企業(yè)若無法提供完整經(jīng)審計的財務報表簇精，通過審批難度較大）啃嫂。

財務狀況：近一年獨立第三方會計事務所出具的審計報告不能出現(xiàn)虧損，且凈資產(chǎn)回報率好高于 5%载秀，資產(chǎn)負債率好低于 70%吻唐。

投資項目合規(guī)：境外投資項目需符合我國產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)保法規(guī)以及安全等方面的要求泥贷，不屬于禁止或限制類的投資項目武瘟，例如不能涉及未經(jīng)國家批準的軍事工業(yè)核心技術和產(chǎn)品輸出、賭博業(yè)洼眶、色情業(yè)等境外投資茴典。

境外投資備案審查重點：監(jiān)管部門主要圍繞境內(nèi)主體運營情況、投資資金來源白庙、境外投資項目三方面進行審查消院。

境內(nèi)企業(yè)運營情況審查方面，監(jiān)管機構會從企業(yè)成立時間搬设、經(jīng)營范圍穴店、經(jīng)營狀況、境內(nèi)股東 / 合伙人情況拿穴、投資領域等多個維度考量境內(nèi)企業(yè)泣洞，確認其具備與申報投資資金、境外投資項目相匹配的真實投資能力默色。

投資資金來源審查方面球凰，不同的資金來源核查方式和關注點有所不同，如對于企業(yè)自有資金腿宰，主要關注經(jīng)審計的財務報表及銀行賬戶流水弟蚀；對于銀行貸款，主要關注金融機構貸款合同中是否對資金用途有相關約束性條款等酗失。

境外投資項目審查方面义钉，監(jiān)管部門會關注境外投資項目的真實性及資金出境后的去向，要求境內(nèi)企業(yè)提供資金出境的具體使用計劃规肴，確保資金流向符合國家政策導向的境外投資活動捶闸，不存在抽逃資金、涉嫌洗錢塞姻、損害國家經(jīng)濟安全等情形蚌长。

對于敏感性行業(yè)及領域的惕，監(jiān)管部門持謹慎態(tài)度；

而對于非敏感行業(yè)的境外投資項目绵顷，監(jiān)管部門則會關注其對國民經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展补屎、產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化的意義。

ODI境外投資備案的主管部門及職責：

問：ODI 備案主要涉及哪些部門螺蜻？各部門的職責是什么臣搏？

答：主要涉及三個部門，即發(fā)改委剪酵、商務部門和外管局陨否。發(fā)改委負責頒發(fā)《境外投資項目備案通知書》，監(jiān)管企業(yè)境外投資的行業(yè)流向药呜；商務部門負責頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書》殃通，整體審批企業(yè)境外投資事項；外管局負責監(jiān)管外匯登記和資金出境的相關手續(xù)访僚。

ODI境外投資備案備案的有效期和變更：

問：境外投資項目核準文件或備案通知書的有效期是多久昔搂？

答：有效期為 2 年。如確需延長有效期的输拇，投資主體應當在有效期屆滿的 30 個工作日前向出具該項目核準文件或備案通知書的機關提出延長有效期的申請摘符。

問：什么情況下需要辦理變更手續(xù)？

答：已核準淳附、備案的境外投資項目议慰，發(fā)生投資主體增加或減少、投資地點發(fā)生重大變化奴曙、主要內(nèi)容和規(guī)模發(fā)生重大變化别凹、中方投資額變化幅度達到或超過原核準、備案金額的 20％洽糟，或中方投資額變化 1 億美元及以上炉菲、需要對項目核準文件或備案通知書有關內(nèi)容進行重大調(diào)整等情形之一的，投資主體應當在有關情形發(fā)生前向出具該項目核準文件或備案通知書的機關提出變更申請坤溃。

境外投資的風險提示：

問：進行境外投資可能面臨哪些風險拍霜？

答：可能面臨政治風險、法律風險薪介、市場風險祠饺、匯率風險等。例如草教，投資目的地國家的政治局勢不穩(wěn)定络峦、法律法規(guī)變化、市場需求波動经禽、匯率波動等因素都可能影響投資項目的收益和安全蒋巡。

問：如何應對境外投資風險凫荡？

答：企業(yè)在進行境外投資前，應充分做好盡職調(diào)查肚苇，了解投資目的地的政治功抠、經(jīng)濟、法律蚣锌、文化等環(huán)境耘昙；制定合理的投資策略和風險應對預案；加強與當?shù)卣惆ぁ⑵髽I(yè)和社會組織的溝通與合作等函绊。

ODI境外投資備案備案的流程和時間：

問：ODI 備案的流程是怎樣的敛竭？

答：一般先向發(fā)改部門申請項目漓拾，報送項目信息，境內(nèi)投資人簽署各項所需法律文件戒祠，待發(fā)改部門核準或備案骇两，發(fā)放核準文件或備案通知書；然后到商務部門進行審批發(fā)證姜盈，商務部門核準或備案后發(fā)放《企業(yè)境外投資證書》低千；后到外匯管理局進行備案，銀行放外匯馏颂，外管局進行監(jiān)管示血。

問：備案大概需要多長時間？

答：整個備案流程所需的時間因具體情況而異救拉，通常需要一定的時間來審核和審批难审，一般可能需要數(shù)周甚至數(shù)月的時間。

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ODI境外投資備案發(fā)改委立項審批：

準備發(fā)改委所需材料酬苇，一般包括項目申請報告（詳細闡述項目的可行性灯忙、必要性、投資效益等）蚤件、項目核準或備案申報表欢兑、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、境內(nèi)企業(yè)資信證明（證明內(nèi)容為存款證明梅明，證明書上余額需要大于投資額）姐淫、境內(nèi)企業(yè)新的審計報告等般迈。

將材料提交給發(fā)改委進行立項審批，等待發(fā)改委審核匠泵。如果項目符合國家的產(chǎn)業(yè)政策和境外投資方向恋赎，發(fā)改委將出具核準文件或備案通知書。

商務部備案：

提交商務部所需材料了酌，如《境外投資備案表》疾浓、投資主體營業(yè)執(zhí)照、境外投資企業(yè)的章程（合同对嚼、協(xié)議）夹抗、公司相關的董事股東會決議或者出資決議、境內(nèi)企業(yè)新的審計報告等纵竖。

商務部對材料進行審核漠烧，審核通過后頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書》。企業(yè)應在收到證書后的一定期限內(nèi)（通常為 2 年）在境外開展投資靡砌。

領取備案證書

企業(yè)可以選擇前往受理窗口領取備案證書已脓，也可能根據(jù)相關部門通知，通過指定的方式獲韧ㄑ辍（如郵寄等）度液。

駐外使（領）館報到登記：

報到時間：企業(yè)應在投資目的國辦理完成注冊登記手續(xù)之日起 30 日內(nèi)，持相關材料向我駐當?shù)厥梗I）館經(jīng)商處（室）報到登記画舌。

所需材料：一般需要攜帶《境外中資企業(yè)（機構）報到登記表》等商務部門要求的相關文件堕担。報到完成后，境內(nèi)投資主體應妥善保存《報到登記表》回執(zhí)聯(lián)曲聂，以備商務部門檢查霹购。