私募公司備案對(duì)其與上下游企業(yè)合作協(xié)議的審核抽堵？
一、合作協(xié)議審核的要點(diǎn)** （一）合作主體資質(zhì)審核 1. 上游企業(yè)資質(zhì) 對(duì)于上游企業(yè)（如數(shù)據(jù)供應(yīng)商驹拢、研究機(jī)構(gòu)等）起忠，審核其營(yíng)業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營(yíng)許可證等資質(zhì)證明文件帕吆，確保其具備合法的經(jīng)營(yíng)資格聋芹。例如爵林，數(shù)據(jù)供應(yīng)商應(yīng)具備相關(guān)的數(shù)據(jù)采集、處理和銷售資質(zhì)沥涕，以保證所提供數(shù)據(jù)的合法性和質(zhì)量臣环。核實(shí)上游企業(yè)的行業(yè)聲譽(yù)、專業(yè)能力和財(cái)務(wù)狀況求泰，通過查看行業(yè)排名央渣、客戶評(píng)價(jià)、財(cái)務(wù)報(bào)表等方式渴频，評(píng)估其是否能夠穩(wěn)定地提供高質(zhì)量的產(chǎn)品或服務(wù)芽丹。 2. 下游企業(yè)資質(zhì) 對(duì)于下游企業(yè)（如基金銷售機(jī)構(gòu)、托管銀行等）卜朗，同樣要審核資質(zhì)證明文件拔第。基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)具備基金銷售業(yè)務(wù)資格證書场钉，托管銀行應(yīng)具備相應(yīng)的金融機(jī)構(gòu)資質(zhì)和托管業(yè)務(wù)許可蚊俺。考察下游企業(yè)的信譽(yù)和市場(chǎng)地位惹悄，例如春叫，托管銀行的信用評(píng)級(jí)、抗風(fēng)險(xiǎn)能力等因素泣港，確保其能夠安全暂殖、可靠地履行合作職責(zé)。 （二）合作內(nèi)容與權(quán)益義務(wù)審核 1. 合作內(nèi)容明確性 仔細(xì)審查合作協(xié)議中關(guān)于合作內(nèi)容的條款墓篇，確保其明確粤沥、具體且符合公司的業(yè)務(wù)需求。對(duì)于與上游企業(yè)的合作瘾夯，如數(shù)據(jù)供應(yīng)協(xié)議索射，要明確數(shù)據(jù)的類型（是市場(chǎng)數(shù)據(jù)、行業(yè)研究數(shù)據(jù)還是其他特定數(shù)據(jù)）巧嗡、數(shù)據(jù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（包括數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性虎铅、及時(shí)性、完整性等要求）恋鞋、數(shù)據(jù)的提供方式（如定期推送钟骏、按需索取等）。對(duì)于與下游企業(yè)的合作赵须，如基金銷售合作協(xié)議企鄙，要明確銷售的基金產(chǎn)品范圍、銷售渠道（線上业嗅、線下或兩者結(jié)合）倘谢、銷售目標(biāo)和任務(wù)分配等內(nèi)容唉侄。 2. 權(quán)益義務(wù)對(duì)等性 檢查合作雙方的權(quán)益和義務(wù)是否對(duì)等。在合作協(xié)議中野建，應(yīng)明確雙方的權(quán)利属划，如公司有權(quán)獲得符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品或服務(wù)，合作方有權(quán)獲得相應(yīng)的報(bào)酬贬墩；同時(shí)榴嗅，明確雙方的義務(wù)，如公司有義務(wù)按時(shí)支付費(fèi)用陶舞，合作方有義務(wù)按照約定的質(zhì)量和方式提供產(chǎn)品或服務(wù)嗽测。確保不存在一方權(quán)益過度傾斜或義務(wù)過重的情況，避免潛在的合作風(fēng)險(xiǎn)肿孵。 （三）風(fēng)險(xiǎn)分配與責(zé)任承擔(dān)審核 1. 風(fēng)險(xiǎn)分配合理性 分析合作協(xié)議中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)分配的條款是否合理唠粥。對(duì)于可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)停做、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)晤愧、信用風(fēng)險(xiǎn)等，應(yīng)明確雙方的責(zé)任范圍蛉腌。例如篇瀑，在與數(shù)據(jù)供應(yīng)商的合作中，如果數(shù)據(jù)出現(xiàn)錯(cuò)誤導(dǎo)致公司投資決策失誤瑟顶，協(xié)議應(yīng)明確數(shù)據(jù)供應(yīng)商承擔(dān)的賠償責(zé)任和公司可以采取的補(bǔ)救措施看剃；在與基金銷售機(jī)構(gòu)的合作中，對(duì)于銷售過程中可能出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)鹿腕，要明確雙方各自應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任秋豌。 2. 違約責(zé)任明確性 審核協(xié)議中關(guān)于違約責(zé)任的條款是否明確。當(dāng)一方違反合作協(xié)議的約定時(shí)悼锻，另一方應(yīng)能夠依據(jù)協(xié)議條款采取有效的救濟(jì)措施劲旗。違約責(zé)任條款應(yīng)包括違約行為的界定、違約金的計(jì)算方式透辜、爭(zhēng)議解決方式等內(nèi)容常孕。例如，若基金銷售機(jī)構(gòu)未按照約定的渠道和方式銷售基金產(chǎn)品使萨，協(xié)議應(yīng)明確公司可以要求其承擔(dān)違約責(zé)任的具體方式玖项，如支付違約金、賠償損失等喂很。 **二、審核過程中的注意事項(xiàng)** （一）法律合規(guī)性 確保合作協(xié)議的內(nèi)容符合國(guó)家法律法規(guī)和金融監(jiān)管要求皆刺。例如少辣，合作協(xié)議不能包含違反反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法凌摄、反壟斷法、證券投資基金法等法律法規(guī)的條款漓帅。對(duì)于涉及跨境合作的情況锨亏，還要考慮法律法規(guī)和相關(guān)稅收協(xié)定的要求。 （二）內(nèi)部審批流程 合作協(xié)議的審核應(yīng)遵循公司內(nèi)部的審批流程忙干。通常需要經(jīng)過法務(wù)部門器予、業(yè)務(wù)部門和管理層的多層審核。法務(wù)部門負(fù)責(zé)審查協(xié)議的法律合規(guī)性捐迫，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)評(píng)估合作內(nèi)容與公司業(yè)務(wù)的契合度和可行性乾翔，管理層負(fù)責(zé)從公司戰(zhàn)略和整體利益的角度進(jìn)行把關(guān)。

上海私募公司備案材料中對(duì)公司愿景與使命的闡述要點(diǎn)反浓？