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第二章 私募基金管理人、私募基金托管人
和私募基金服務機構
第七條 私募基金管理人由依法設立的公司或者合伙
企業(yè)擔任雨株，并應當持續(xù)符合下列要求：
（一）有符合要求的名稱、經營范圍；
（二）財務狀況良好延砾，實繳貨幣出資應與管理資產
規(guī)模相適應占窥，其中初始實繳貨幣出資不低于 1000 萬元；
（三）出資架構簡明清晰穩(wěn)定段辈，控股股東唆海、普通合伙人、
實際控制人財務狀況和誠信記錄良好憾宅，并應當具有從事投
資赞季、資產管理業(yè)務等相關工作經驗；
（四）法定代表人、執(zhí)行事務合伙人或者委派代表申钩、負
責投資管理的高級管理人員應當具有相關工作經驗次绘，合計持
有私募基金管理人的股權或者財產份額比例不低于初
始實繳貨幣出資的 20%；
（五）有符合規(guī)定數量撒遣、專業(yè)任職條件和誠信記錄的高
級管理人員和其他從業(yè)人員邮偎；范，按照規(guī)定接受合規(guī)和專業(yè)
能力培訓香港金融牌照149號轉讓收購
第三十八條 私募基金管理人應當建立健全關聯交易管
理制度义黎，在基金合同中明確約定關聯交易的識別認定禾进、交易
決策、對價確定廉涕、信息披露和回避等機制香港金融牌照149號轉讓收購第四章 合格投資者
第三十九條 私募基金應當向合格投資者募集或者轉
讓泻云，任一時點單只私募基金的投資者人數累計不得超過《證
券投資基金法》《公》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的人
數
私募基金管理人應當于登
記完成之日起 10 個工作日內向證監(jiān)會派出機構報告者不能準確認識私募基金風險的表述；
（五）直接或者間接向投資者承諾保本保收益狐蜕，包括投
資本金不受損失宠纯、固定比例損失或者承諾收益等情形；
（六）宣傳推介材料有記載馏鹤、誤導性陳述或者重大
遺漏涮饱；
（七）以登記備案、金融機構托管牵蠢、出資常择、第三方
回購擔保等名義進行誤導性宣傳推介；
（八）使用私募基金財產支付資金募集過程中的費用仓疯；
（九）法律笆赤、行政法規(guī)和證監(jiān)會禁止的其他行為
第二十二條 私募基金管理人有下列情形之一的，基金
業(yè)協(xié)會按照規(guī)定及時注銷私募基金管理人登記并予以公示：
（一）《私募條例》第十四條規(guī)定的情形魂欺；
（二）本辦法第二十一條規(guī)定的情形粮唯，逾期未改正；規(guī)定的資產管理
產品提供證券投資顧問服務虏绑；
（三）法律浇找、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務
私募基金管理人應當完善防火墻等隔離機制，有效隔離
自有資金投資與私募基金業(yè)務就壳，與從事沖突業(yè)務的關聯方采
取辦公場所搭为、人員、財務涤伐、業(yè)務等方面的隔離措施馒胆，切實防
范內幕交易、利用未公開信息交易凝果、利益沖突和利益輸送
第六十三條 私募基金管理人應當在每個會計年度結
束后祝迂，按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會報送私募基金管理人和私募基
金的年度財務報告睦尽，其中，私募基金管理人型雳、私募股權投資
基金当凡、母基金和存在未托管等情形的私募證券基金年度財務
報告應經會計師事務所審計
投資前履行基金合同約定的決策
程序，投資后應當及時向投資者和私募基金托管人完整四啰、真
實宁玫、準確提供相關信息，并按照規(guī)定報送香港金融牌照149號轉讓收購擬登記機構提交的登記信
息柑晒、材料不完備或者不符合要求的欧瘪，應當根據協(xié)會的要求及
時補正，或者作出解釋說明或者補充匙赞、修改香港金融牌照149號轉讓收購
第八十一條 證券公司佛掖、基金管理公司、期貨公司及其
子公司從事私募基金業(yè)務適用本辦法第三條季距、第四條虚蹋、第五
條和第六條規(guī)定
第二十九條 私募基金財產不得直接或者間接用于下
列投資或者活動：
（一）、借（存）貸蒿蛆、擔保等抄娜；
（二）投向保理、融資租賃毙纫、典當等與私募基金相沖突
業(yè)務的資產砂彻、資產收（受）益權，以及從事上述業(yè)務公司的
股權港排；- 15 -
（三）從事承擔無限責任的投資搪狗；
（四）投向國家禁止、限制投資或者不符合國家產業(yè)筑背、
環(huán)境保護跛究、土地管理等相關政策的項目，但證券市場投資除
外寸靶；
（五）增加或者變相增加隱性債務重虑；
（六）法律、行政法規(guī)秦士、證監(jiān)會禁止的其他投資或
者活動香港金融牌照149號轉讓收購等進行抽查香港金融牌照149號轉讓收購
合規(guī)風控負責人應當獨立履行對私募基金管理人經營
管理合規(guī)性進行審查缺厉、監(jiān)督、檢查等職責伍宦，不得從事投資管
理業(yè)務，不得兼任與合規(guī)風控職責相沖突的職務乏梁；不得在其
他營利性機構兼職次洼，但對本辦法第十七條規(guī)定的私募基金管
理人另有規(guī)定的关贵，從其規(guī)定
基金業(yè)協(xié)會應當定期向證監(jiān)會報送私募基金管理
人和私募基金的匯總分析報告，及時提供私募基金統(tǒng)計監(jiān)測
數據卖毁、違法違規(guī)以及證監(jiān)會日常監(jiān)管需要的其他信息
以合伙企業(yè)揖曾、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者
的資金直接或者間接投資于私募基金的亥啦，負責募集的私募基
金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查投資者是否
為合格投資者炭剪，并合并計算投資者人數香港金融牌照149號轉讓收購
私募基金管理人合規(guī)風控負責人應當具有 3 年以上投資
相關的法律、會計翔脱、審計奴拦、監(jiān)察、稽核匀铸，或者資產管理行業(yè)
合規(guī)天库、風控、監(jiān)管和自律管理等相關工作經驗
第二十三條 協(xié)會自私募基金管理人登記材料齊備之日
起 20 個工作日內辦結登記手續(xù)
第五十六條 基金合同中應當約定出現下列情形時合
同終止：
（一）基金合同存續(xù)期屆滿且不展期讥认；
（二）基金份額持有人大會或者全體投資者認可的決策
機制決定終止都泥；
（三）基金合同約定的其他情形
