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私募基金管理人伏恐、私募基金托管人因依法解散、被依法
撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的栓霜，私募基金財產(chǎn)
不屬于其清算財產(chǎn)香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓收購
募集完畢是指私募基金的已認(rèn)繳投資者已簽署基金合
同翠桦，且首期實繳募集資金已進入托管賬戶等基金財產(chǎn)賬戶香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓收購
第四十五條 私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)義務(wù)叙淌，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估隶秒，
制作風(fēng)險揭示書
擬登記機構(gòu)對登記信息、材料進行解釋說明或者補充摆咽、
修改的時間和協(xié)會采取前述方式核查媒敲、研判的時間，不計入
辦理時限
第五十二條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全利益沖突
識別种功、防范和處理制度透鹊，明確利益沖突的審查機制、處理原
則和方法共吞，避免因利益沖突處理不當(dāng)出現(xiàn)利益輸送或者謀取
不正當(dāng)利益的行為
第十五條 私募基金管理人為本辦法第四十二條第
（二）項規(guī)定的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供證券投資顧問服務(wù)業(yè)務(wù)
的召期，應(yīng)當(dāng)簽訂投資顧問服務(wù)合同，并履行下列職責(zé)：
（一）按照投資顧問服務(wù)合同約定的投資目標(biāo)和策略向
委托人提出投資建議铡急，不得直接執(zhí)行投資指令编漆；
（二）公平對待其管理的私募基金和擔(dān)任投資顧問的產(chǎn)
品；
（三）建立利益沖突防范機制径露，防范自主管理產(chǎn)品與投
資顧問產(chǎn)品跌蛔、自有資金投資之間的利益沖突和利益輸送；
（四）制定明確的投資建議的決策流程摹菠，并對投資建議
相關(guān)材料進行記錄并保存盒卸；
（五）證監(jiān)會規(guī)定和投資顧問合同約定的其他職
責(zé)
合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)獨立履行對私募基金管理人經(jīng)營
管理合規(guī)性進行審查、監(jiān)督次氨、檢查等職責(zé)蔽介，不得從事投資管
理業(yè)務(wù)，不得兼任與合規(guī)風(fēng)控職責(zé)相沖突的職務(wù)煮寡；不得在其
他營利性機構(gòu)兼職虹蓄，但對本辦法第十七條規(guī)定的私募基金管
理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定
基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對私募基金管理人填報或者報送的相
關(guān)信息幸撕、投資運作情況基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)制定和實施私募基金行業(yè)自律規(guī)則薇组，檢查私
募基金管理人、私募基金托管人杈帐、私募基金服務(wù)機構(gòu)及其從
業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
母基金不計入投資層級体箕，具體辦法由中
國證監(jiān)會另行規(guī)定香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓收購
第二十二條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在開展基金募集、投
資管理等私募基金業(yè)務(wù)活動前挑童，向協(xié)會報送以下基本信息和
材料累铅，履行登記手續(xù)：
（一）統(tǒng)一社會信用代碼等主體資格證明材料；
（二）公司章程或者合伙協(xié)議站叼；
（三）實繳資本禽岭、財務(wù)狀況的文件材料；
（四）股東普毙、合伙人艘励、實際控制人、法定代表人捍骇、高級
管理人員唆痪、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表的基本信息咨捕、誠信12
信息和相關(guān)投資能力、經(jīng)驗等材料境株；
（五）股東础川、合伙人、實際控制人相關(guān)受益所有人信息肌蝶；
（六）分支機構(gòu)韵绿、子公司以及其他關(guān)聯(lián)方的基本信息；
（七）資金募集毙琴、宣傳推介赁栈、運營風(fēng)控和信息披露等業(yè)
務(wù)規(guī)范和制度文件；
（八）經(jīng)證監(jiān)會備案的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報
告和經(jīng)證監(jiān)會備案的律師事務(wù)所出具的法律意見書辆琅；
（九）保證提交材料真實漱办、準(zhǔn)確、完整和遵守監(jiān)督管理涎跨、
自律管理規(guī)定洼冻，以及對規(guī)定事項的合法性、真實性隅很、有效性
負(fù)責(zé)的信用承諾書撞牢；
（十）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他信息和材料香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓收購 2.自然人出資人的出資能力材料包括：銀行賬 戶存款或理財產(chǎn)品（應(yīng)當(dāng)提交近半年銀行 單據(jù)或金融資產(chǎn)證明）叔营、固定資產(chǎn)（應(yīng)當(dāng)提交 非首套房屋產(chǎn)權(quán)文件或其他固定資產(chǎn)價值評估 材料）等材料
基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在備案材料齊備后的 20 個工作日內(nèi)屋彪，
辦結(jié)備案手續(xù)并予以公示香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓收購發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及
時報告證監(jiān)會绒尊，同時抄送私募基金管理人注冊地證
監(jiān)會派出機構(gòu)香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓收購
私募基金管理人的控股股東畜挥、實際控制人、普通合伙人
所持有的股權(quán)婴谱、財產(chǎn)份額或者實際控制權(quán)蟹但，自登記或者變更
登記之日起 3 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，但有下列情形之一的除外：
（一）股權(quán)决太、財產(chǎn)份額按照規(guī)定進行行政劃轉(zhuǎn)或者變更蓉厕；
（一）有本辦法第十六條規(guī)定情形；
（二）被協(xié)會采取撤銷私募基金管理人登記的紀(jì)律處分
措施晴灿，自被撤銷之日起未逾 3 年杉漓；
（三）因本辦法第二十五條款第六項、第八項所列
情形被終止辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)及其控股股東社芳、
實際控制人沐喘、普通合伙人，自被終止登記之日起未逾 3 年肢构；
被檢查抢却、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合證監(jiān)會及其派
出機構(gòu)依法進行的監(jiān)督管理战钾、統(tǒng)計監(jiān)測和檢查調(diào)查，按要求
提供有關(guān)文件和資料彭薪，不得拒絕宜恩、阻礙和隱瞞風(fēng)險揭示書應(yīng)當(dāng)在顯著位置對私募基金無
托管作姐、投資單一標(biāo)的夜矗、關(guān)聯(lián)交易等情形進行特別風(fēng)險提示，
由投資者簽字確認(rèn)香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓收購 多人共同管理的让虐，應(yīng)當(dāng)提交具體材料說明其負(fù) 責(zé)管理的產(chǎn)品規(guī)模紊撕；無法提交相關(guān)材料的，按 平均規(guī)模計算
第二十四條 有下列情形之一的赡突，協(xié)會中止辦理私募基
金管理人登記对扶，并說明理由：
（一）擬登記機構(gòu)及其控股股東、實際控制人惭缰、普通合
伙人浪南、主要出資人因違法違規(guī)被、檢察漱受、監(jiān)察機關(guān)
立案調(diào)查络凿，或者正在接受金融管理部門、自律組織的調(diào)查昂羡、
檢查絮记，尚未結(jié)案；
（二）擬登記機構(gòu)及其控股股東虐先、實際控制人怨愤、普通合
伙人、主要出資人出現(xiàn)可能影響正常經(jīng)營的重大徘涤、仲裁
等法律風(fēng)險乒稚，或者可能影響辦理私募基金管理人登記的重大
內(nèi)部，尚未消除或者解決想受；
（三）擬登記機構(gòu)及其控股股東咐笙、實際控制人、普通合
伙人奴妈、主要出資人孩置、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)重大負(fù)面輿情，
尚未消除窃愿；
（四）證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求協(xié)會中止辦理罚栏；
（五）提供有記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏14
的信息恨递、材料增捻，通過欺騙膨桂、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管、自律管理
為目的與中介機構(gòu)違規(guī)合作等不正當(dāng)手段辦理相關(guān)業(yè)務(wù)锥惋，相
關(guān)情況尚在核實昌腰；
（六）法律、行政法規(guī)膀跌、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他
情形分級私募基金的同級份額享有同等權(quán)
益遭商，承擔(dān)同等風(fēng)險，私募基金產(chǎn)生投資收益或者出現(xiàn)投資虧
損時捅伤，全體投資者均應(yīng)當(dāng)享有收益或者承擔(dān)虧損
