泰邦咨詢(xún)公司核心團(tuán)隊(duì)擁有超過(guò)10年行業(yè)經(jīng)驗(yàn)逞壁，牌照資源豐富，成功案例眾多硫朦，公司業(yè)務(wù)覆蓋全國(guó)餐曹，共服務(wù)過(guò)上千家企業(yè)
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第六條 證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金業(yè)協(xié)
會(huì)）依照法律溺瘩、行政法規(guī)永品、證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和委托昆畜，辦理
私募基金管理人登記和私募基金備案赴笨，對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)
進(jìn)行自律管理香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購(gòu)
私募基金管理人最近 2 年每個(gè)季度末管理規(guī)模均低于
500 萬(wàn)元人民幣的乐标，協(xié)會(huì)在信息公示平臺(tái)予以特別提示香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購(gòu)
第四十二條 下列投資者視為合格投資者：基金捶臂；
（四）社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老基金姚损、年金基金等
養(yǎng)老基金赎躲，慈善基金等社會(huì)公益基金；
（五）合格境外投資者紊徊；
（六）資金或者符合條件的資金參與設(shè)立的基
金肴熏；
（七）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者
第八十二條 私募資產(chǎn)配置類(lèi)基金登鬼雀、現(xiàn)場(chǎng)檢查、
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后 10 個(gè)工作日內(nèi)向基托管人蛙吏、基金份額持有人大會(huì)或者按照基金合同約定持有一
定份額比例的投資者可以建立專(zhuān)項(xiàng)機(jī)制或者委托律師事務(wù)
所源哩、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：
（一）清理核查私募基金資產(chǎn)情況鸦做，編制資產(chǎn)負(fù)債表和
財(cái)產(chǎn)清單励烦；
（二）制定、執(zhí)行清算退出方案泼诱；
（三）清繳稅款坛掠，清理債權(quán)、債務(wù)治筒；
（四）管理屉栓、處置、分配剩余私募基金財(cái)產(chǎn)耸袜；
（五）依法履行解散友多、清算、破產(chǎn)等法定程序辣摘；
（六）代表私募基金進(jìn)行解決撼由；
（七）證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者基金合同約定的其他職權(quán)
私募基金管理人的控股股東荡将、普通合伙人涵群、實(shí)際控制人、
高級(jí)管理人員和投資管理人員使用自有資金投資的您账，參照本
條規(guī)定執(zhí)行盲拐，相關(guān)人員不得利用職務(wù)便利或者私募基金管理
人的展業(yè)便利條件開(kāi)展自有資金投資活動(dòng)
控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)合理區(qū)分各私募基金管理人
的業(yè)務(wù)范圍爽附，并就業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離号均、避免同業(yè)化競(jìng)爭(zhēng)、關(guān)聯(lián)交
易管理和防范利益沖突等內(nèi)控制度作出合理有效安排
基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向證監(jiān)會(huì)報(bào)送私募基金管理
人和私募基金的匯總分析報(bào)告蝗淡，及時(shí)提供私募基金統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)
數(shù)據(jù)易震、違法違規(guī)以及證監(jiān)會(huì)日常監(jiān)管需要的其他信息
私募基金管理人運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)從事關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)
當(dāng)遵守法律避顶、行政法規(guī)烈瑰、證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合同約定，
防范利益輸送和利益沖突香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購(gòu)
律師事務(wù)所蟋软、會(huì)計(jì)師事務(wù)所接受委托為私募基金管理人
履行登記手續(xù)出具法律意見(jiàn)書(shū)镶摘、審計(jì)報(bào)告等文件，應(yīng)當(dāng)恪盡
職守岳守、勤勉盡責(zé)凄敢，審慎履行核查和驗(yàn)證義務(wù)碌冶，保證其出具文向證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或者其他相關(guān)單位征詢(xún)意見(jiàn)、公
開(kāi)問(wèn)詢(xún)等方式對(duì)登記信息涝缝、材料進(jìn)行核查扑庞；對(duì)存在復(fù)雜、新
型或者涉及政策拒逮、規(guī)則理解和適用等重大疑難問(wèn)題的嫩挤，協(xié)會(huì)
可以采取商請(qǐng)有關(guān)部門(mén)指導(dǎo)、組織專(zhuān)家會(huì)商等方式進(jìn)行研判香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購(gòu)
（二）私募基金在整改完畢前不得新增投資消恍、不得新增
募集規(guī)模岂昭、不得新增投資者、不得展期狠怨，基金合同到期后予
以清算约啊；對(duì)不符合本辦法第五十四條規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在兩年內(nèi)
完成整改
私募基金以股權(quán)投資為目的秫玉，可以按照合同約定為被投
企業(yè)提供一年期限以?xún)?nèi)借款瘫笋、擔(dān)保，但借款或者擔(dān)保到期日
不得晚于股權(quán)投資退出日耀到，且借款或者擔(dān)保余額不得超過(guò)該
私募基金實(shí)繳金額的 20%锨堵，證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購(gòu)
私募基金管理人、私募基金托管人莲吐、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)
及其從業(yè)人員違反法律粟墩、行政法規(guī)、本辦法規(guī)定和基金業(yè)協(xié)
會(huì)自律規(guī)則的稠眠，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)視情節(jié)輕重惨槐，采取自律管理
措施、紀(jì)律處分措施香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購(gòu)私募基金管理人的法定代表人碱暗、高級(jí)管理人員瘤褒、執(zhí)行事
務(wù)合伙人或其委派代表不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人、沖突
業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)等與所在機(jī)構(gòu)存在利益沖突的機(jī)構(gòu)兼職杖户，或者成為
其控股股東悲组、實(shí)際控制人、普通合伙人
第九章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任
第七十四條 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)私募基金
管理人包归、私募基金托管人锨推、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所箫踩、
會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)
督管理爱态、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和檢查調(diào)查，依照法律境钟、行政法規(guī)和
證監(jiān)會(huì)規(guī)定采取有關(guān)措施- 21 -
私募基金管理人的從業(yè)人員投資于該私募基金管理人
所管理的私募基金不受本條和本辦法第三十八條锦担、第四十一
條限制香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購(gòu)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的 關(guān)聯(lián)方從事俭识、融資租賃、商業(yè)保理洞渔、 融資擔(dān)保套媚、互聯(lián)網(wǎng)金融、典當(dāng)?shù)葲_突業(yè)務(wù)的磁椒，的法定代表人堤瘤、高級(jí)管理人員、執(zhí)行事務(wù) 合伙人或其委派代表是否存在《登記指引 3 號(hào)》 第三條規(guī)定的協(xié)會(huì)加強(qiáng)核查的情形浆熔，如有涉及本辐， 請(qǐng)說(shuō)明具體情況，并提交相關(guān)部門(mén)的文書(shū)矢匾、文 件或公示信息等材料
律師事務(wù)所懂崭、會(huì)計(jì)師事務(wù)所接受委托為私募基金管理人
履行登記手續(xù)出具法律意見(jiàn)書(shū)、審計(jì)報(bào)告等文件区戚，應(yīng)當(dāng)恪盡
職守处淘、勤勉盡責(zé)，審慎履行核查和驗(yàn)證義務(wù)挣堪，保證其出具文向證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或者其他相關(guān)單位征詢(xún)意見(jiàn)栈眉、公
開(kāi)問(wèn)詢(xún)等方式對(duì)登記信息、材料進(jìn)行核查豁惨；對(duì)存在復(fù)雜榛架、新
型或者涉及政策、規(guī)則理解和適用等重大疑難問(wèn)題的翰鬓，協(xié)會(huì)
可以采取商請(qǐng)有關(guān)部門(mén)指導(dǎo)忽畏、組織專(zhuān)家會(huì)商等方式進(jìn)行研判
第五十八條 基金合同應(yīng)當(dāng)明確約定私募基金管理人
無(wú)法正常履行職責(zé)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)等情形時(shí)的基金財(cái)產(chǎn)
安全保障機(jī)制惋涌、應(yīng)急處置機(jī)制及相關(guān)費(fèi)用承擔(dān)安排
