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第五十五條 私募基金下列信息發(fā)生變更的蔓搞,私募基金
管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)周蹭,向協(xié)會(huì)履行變更
手續(xù):
(一)基金合同約定的存續(xù)期限触创、投資范圍癞烈、投資策略松苹、
投資限制郊纱、收益分配原則届饰、基金費(fèi)用等重要事項(xiàng);
(二)私募基金類型臼蔼;
(三)私募基金管理人狸眼、私募基金托管人;
(四)負(fù)責(zé)份額登記浴滴、估值拓萌、信息技術(shù)服務(wù)等業(yè)務(wù)的基
金服務(wù)機(jī)構(gòu);
(五)影響基金運(yùn)行和投資者利益的其他重大事項(xiàng)香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購
私募基金投向單一標(biāo)的升略、未進(jìn)行組合投資的微王,私香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購但是,符合本條第
(一)(四)(五)項(xiàng)規(guī)定的品嚣,不再穿透核查最終投資者或
者合并計(jì)算人數(shù)炕倘;符合本條第(二)(三)項(xiàng)規(guī)定的钧大,不合
并計(jì)算投資者人數(shù),但私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)
構(gòu)應(yīng)當(dāng)有效識(shí)別私募基金的實(shí)際投資者與最終資金來源
第二十五條 有下列情形之一的罩旋,協(xié)會(huì)終止辦理私募基
金管理人登記啊央,退回登記材料并說明理由:
(一)主動(dòng)申請(qǐng)撤回登記;
(二)依法解散瘸恼、注銷劣挫,依法被撤銷、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照东帅、
責(zé)令關(guān)閉或者被依法宣告破產(chǎn)险悲;
(三)自協(xié)會(huì)退回之日起超過 6 個(gè)月未對(duì)登記材料進(jìn)行
補(bǔ)正,或者未根據(jù)協(xié)會(huì)的反饋意見作出解釋說明或者補(bǔ)充茴茁、
修改专勇;
(四)被中止辦理超過 12 個(gè)月仍未恢復(fù);
(五)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求協(xié)會(huì)終止辦理泣奏;
(六)提供有記載客洁、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的信
息、材料县堰,通過欺騙垢类、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管、自律管理為目
的與中介機(jī)構(gòu)違規(guī)合作等不正當(dāng)手段辦理相關(guān)業(yè)務(wù)茴支;
(七)擬登記機(jī)構(gòu)及其控股股東革襟、實(shí)際控制人、普通合
伙人卓您、主要出資人鸭嗡、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn);
(八)未經(jīng)登記開展基金募集浙炼、投資管理等私募基金業(yè)
務(wù)活動(dòng)份氧,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外弯屈;
(九)不符合本辦法第八條至第二十一條規(guī)定的登記要
件的真實(shí)性蜗帜、準(zhǔn)確性、完整性分級(jí)私募基金的同級(jí)份額享有同等權(quán)
益资厉,承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)钮糖,私募基金產(chǎn)生投資收益或者出現(xiàn)投資虧
損時(shí),全體投資者均應(yīng)當(dāng)享有收益或者承擔(dān)虧損
第十五條 私募基金管理人為本辦法第四十二條第
(二)項(xiàng)規(guī)定的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供證券投資顧問服務(wù)業(yè)務(wù)
的酌住,應(yīng)當(dāng)簽訂投資顧問服務(wù)合同,并履行下列職責(zé):
(一)按照投資顧問服務(wù)合同約定的投資目標(biāo)和策略向
委托人提出投資建議阎抒,不得直接執(zhí)行投資指令酪我;
(二)公平對(duì)待其管理的私募基金和擔(dān)任投資顧問的產(chǎn)
品消痛;
(三)建立利益沖突防范機(jī)制,防范自主管理產(chǎn)品與投
資顧問產(chǎn)品都哭、自有資金投資之間的利益沖突和利益輸送秩伞;
(四)制定明確的投資建議的決策流程,并對(duì)投資建議
相關(guān)材料進(jìn)行記錄并保存欺矫;
(五)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和投資顧問合同約定的其他職
責(zé)
第十四條 在境內(nèi)開展私募證券基金業(yè)務(wù)且外資持股比
例合計(jì)不低于 25%的私募基金管理人烟渴,還應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合下列
要求:
(一)私募證券基金管理人為在境內(nèi)設(shè)立的公司;7
(二)境外股東為所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)
或者許可的金融機(jī)構(gòu)姥憋,且所在國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
已與證監(jiān)會(huì)或者證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券
監(jiān)管合作諒解備忘錄差按;
(三)私募證券基金管理人及其境外股東最近 3 年沒有
受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)和機(jī)關(guān)的重大處罰;
(四)資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用拼肥,應(yīng)當(dāng)符
合國家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定聋账;
(五)在境內(nèi)從事證券及期貨交易,應(yīng)當(dāng)獨(dú)立進(jìn)行投資
決策境仁,不得通過境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)交易指令毕察,
證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外;
(六)法律阿切、行政法規(guī)库绩、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他
要求
被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合證監(jiān)會(huì)及其派
出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行的監(jiān)督管理擦蚣、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和檢查調(diào)查峡蓖,按要求
提供有關(guān)文件和資料,不得拒絕盟步、阻礙和隱瞞
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第五十四條 私募基金可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品
或者私募基金藏斩,所投產(chǎn)品不得再投資公募證券投資基金以外
的其他的資產(chǎn)管理產(chǎn)品或者私募基金,法律却盘、行政法規(guī)和國
家另有規(guī)定的除外香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購
第二十二條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在開展基金募集狰域、投
資管理等私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)前,向協(xié)會(huì)報(bào)送以下基本信息和
材料黄橘,履行登記手續(xù):
(一)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等主體資格證明材料兆览;
(二)公司章程或者合伙協(xié)議;
(三)實(shí)繳資本塞关、財(cái)務(wù)狀況的文件材料抬探;
(四)股東、合伙人帆赢、實(shí)際控制人小压、法定代表人、高級(jí)
管理人員椰于、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表的基本信息怠益、誠信12
信息和相關(guān)投資能力仪搔、經(jīng)驗(yàn)等材料;
(五)股東团春、合伙人袄扛、實(shí)際控制人相關(guān)受益所有人信息;
(六)分支機(jī)構(gòu)兔卤、子公司以及其他關(guān)聯(lián)方的基本信息桂付;
(七)資金募集、宣傳推介云盲、運(yùn)營(yíng)風(fēng)控和信息披露等業(yè)
務(wù)規(guī)范和制度文件巍嘶;
(八)經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)
告和經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的律師事務(wù)所出具的法律意見書;
(九)保證提交材料真實(shí)行贤、準(zhǔn)確痒脊、完整和遵守監(jiān)督管理、
自律管理規(guī)定播瓦,以及對(duì)規(guī)定事項(xiàng)的合法性驮觅、真實(shí)性、有效性
負(fù)責(zé)的信用承諾書众琼;
(十)證監(jiān)會(huì)闯捎、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息和材料香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的 關(guān)聯(lián)方從事、融資租賃许溅、商業(yè)保理瓤鼻、 融資擔(dān)保、互聯(lián)網(wǎng)金融贤重、典當(dāng)?shù)葲_突業(yè)務(wù)的茬祷,的法定代表人、高級(jí)管理人員并蝗、執(zhí)行事務(wù) 合伙人或其委派代表是否存在《登記指引 3 號(hào)》 第三條規(guī)定的協(xié)會(huì)加強(qiáng)核查的情形祭犯,如有涉及, 請(qǐng)說明具體情況滚停,并提交相關(guān)部門的文書沃粗、文 件或公示信息等材料
第三十七條 私募基金管理人接受單一投資者委托設(shè)
立私募基金的,雙方可在基金合同中就私募基金投資決策機(jī)
制键畴、托管最盅、信息披露、審計(jì)進(jìn)行特別約定香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的起惕,基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及
時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì)涡贱,同時(shí)抄送私募基金管理人注冊(cè)地證
監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購
第十七條 同一控股股東、實(shí)際控制人控制兩家以上私
募基金管理人的,應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)的規(guī)定翎女,具備
充分的合理性與必要性铲锭,其控制的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)持續(xù)、10
合規(guī)誉梳、有效展業(yè)
第七十條 基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立私募基金登記備案、信
息備份兰险、從業(yè)人員管理等信息系統(tǒng)與證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)
構(gòu)的共享機(jī)制- 21 -
私募基金管理人的從業(yè)人員投資于該私募基金管理人
所管理的私募基金不受本條和本辦法第三十八條骇俏、第四十一
條限制香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購 2.私募基金運(yùn)作制度:包括私募基金宣傳推介 及募集、合格投資者適當(dāng)性脚培、保障資金安全北郁、 投資業(yè)務(wù)控制、公平交易纺围、外包控制等制度
前款所列情形消失后用劲,擬登記機(jī)構(gòu)可以提請(qǐng)恢復(fù)辦理私
募基金管理人登記,辦理時(shí)限自恢復(fù)之日起繼續(xù)計(jì)算
第五十九條 私募基金管理人僧旬、私募基金托管人及其從
業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)不得有下列行為:
(一)《私募條例》第三十條規(guī)定的行為炉奴;
(二)不公平對(duì)待不同私募基金財(cái)產(chǎn)、同一私募基金的
不同投資者蛇更,或者在私募基金與其他市場(chǎng)主體之間進(jìn)行利益
輸送瞻赶;
(三)使用私募基金募集賬戶以外的賬戶代私募基金收
付基金財(cái)產(chǎn),或者以私募基金財(cái)產(chǎn)支付私募基金管理人及其
關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的費(fèi)用派任;
(四)使用私募基金財(cái)產(chǎn)直接或者間接為私募基金管理
人砸逊、控股股東、實(shí)際控制人及其實(shí)際控制的企業(yè)或項(xiàng)目提供- 30 -
融資掌逛,損害投資者利益师逸;
(五)開展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行、集合運(yùn)作豆混、期限錯(cuò)
配篓像、分離定價(jià)等特征的資金池業(yè)務(wù);
(六)私募基金收益不與投資標(biāo)的的收益崖叫、風(fēng)險(xiǎn)等情況
掛鉤遗淳;
(七)使用私募基金份額進(jìn)行質(zhì)押融資;
(八)玩忽職守心傀,不按照規(guī)定履行職責(zé)止既;
(九)從事內(nèi)幕交易、操縱證券期貨市場(chǎng)及其他不正當(dāng)
交易活動(dòng)垂暖;
(十)進(jìn)行商業(yè)賄賂核瘤、洗錢、融資等活動(dòng);
(十一)法律涉泡、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為