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私募基金
管理人奕锌、私募基金托管人不得將私募基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)
產(chǎn)香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓
私募基金管理人及其股東山害、合伙人、實(shí)際控制人冰木、關(guān)聯(lián)
方和基金銷售機(jī)構(gòu)穷劈，以及前述機(jī)構(gòu)的工作人員不得以任何方
式明示或者暗示基金預(yù)期收益率，不得承諾或者誤導(dǎo)投資者
投資本金不受損失或者限定損失金額和比例踊沸，或者承諾
收益香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓
投資者應(yīng)當(dāng)真實(shí)歇终、準(zhǔn)確、完整提供相關(guān)信息逼龟，確保投資
資金來(lái)源合法评凝，不得非法匯集他人資金或者接受他人委托出
資進(jìn)行投資，不得使用貸款等非自有資金投資私募基金荡西，國(guó)
家另有規(guī)定的除外
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)確保在登記備案電子系統(tǒng)中填報(bào)
的郵寄地址谴疾、傳真地址、電話號(hào)碼舵翘、電子郵箱等聯(lián)系方式和
送達(dá)地址真實(shí)昭怕、有效和及時(shí)更新，并承擔(dān)證監(jiān)會(huì)及其派
出機(jī)構(gòu)服驼、協(xié)會(huì)按照上述聯(lián)系方式無(wú)法取得有效聯(lián)系的相應(yīng)后
果分級(jí)私募基金的同級(jí)份額享有同等權(quán)
益裙都，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)，私募基金產(chǎn)生投資收益或者出現(xiàn)投資虧
損時(shí)鹅唠，全體投資者均應(yīng)當(dāng)享有收益或者承擔(dān)虧損
私募基金管理人的控股股東咽皮、普通合伙人、實(shí)際控制人给急、
法定代表人痒渊、執(zhí)行事務(wù)合伙人或者委派代表等重大事項(xiàng)發(fā)生
變更的疮炼，應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行變更登記手
續(xù)
第十四條 在境內(nèi)開(kāi)展私募證券基金業(yè)務(wù)且外資持股比
例合計(jì)不低于 25%的私募基金管理人，還應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合下列
要求：
（一）私募證券基金管理人為在境內(nèi)設(shè)立的公司廷支；7
（二）境外股東為所在國(guó)家或者地區(qū)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)
或者許可的金融機(jī)構(gòu)，且所在國(guó)家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
已與證監(jiān)會(huì)或者證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券
監(jiān)管合作諒解備忘錄栓辜；
（三）私募證券基金管理人及其境外股東最近 3 年沒(méi)有
受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)和機(jī)關(guān)的重大處罰恋拍；
（四）資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用，應(yīng)當(dāng)符
合國(guó)家外匯管理部門(mén)的相關(guān)規(guī)定藕甩；
（五）在境內(nèi)從事證券及期貨交易施敢，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立進(jìn)行投資
決策，不得通過(guò)境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)交易指令狭莱，
證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外僵娃；
（六）法律、行政法規(guī)贩毕、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他
要求
基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向證監(jiān)會(huì)報(bào)送私募基金管理
人和私募基金的匯總分析報(bào)告悯许，及時(shí)提供私募基金統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)
數(shù)據(jù)、違法違規(guī)以及證監(jiān)會(huì)日常監(jiān)管需要的其他信息
私募基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)變更辉阶，私募基金發(fā)生清
盤(pán)先壕、清算、重大或者仲裁退旅，出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件以及基金
合同約定的其他可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)的熊赦，私募基
金管理人應(yīng)當(dāng)在 2 個(gè)工作日內(nèi)向投資者披露有關(guān)信息香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓
第二十三條 協(xié)會(huì)自私募基金管理人登記材料齊備之日
起 20 個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)登記手續(xù)香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓《私募- 39 -關(guān)于適用證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若
干規(guī)定》有關(guān)事項(xiàng)的通知
各私募基金管理人：
為進(jìn)一步加強(qiáng)私募基金監(jiān)管，提升行業(yè)規(guī)范發(fā)展水平呕长，保護(hù)
投資者及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益疆逸，根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)
私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71 號(hào)，
以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)有關(guān)要求悯堂，現(xiàn)就《規(guī)定》第三條巢段、第六條第
三款有關(guān)適用問(wèn)題通知如下：
一、自 2021 年 1 月 8 日起首次提交管理人登記申請(qǐng)的機(jī)
構(gòu)矗壹，應(yīng)當(dāng)按照《規(guī)定》第三條的要求疯忽，在名稱中標(biāo)明“私募基
金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，在經(jīng)營(yíng)范圍中標(biāo)明
“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)
投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基
金特點(diǎn)的字樣
基金合同應(yīng)當(dāng)基于主要投資方向和資產(chǎn)類別將私
募基金明確為私募股權(quán)投資基金几郎、私募證券投資基金交掌、母基
金以及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他基金類型香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓
基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向證監(jiān)會(huì)報(bào)送私募基金管理
人和私募基金的匯總分析報(bào)告，及時(shí)提供私募基金統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)
數(shù)據(jù)兑狱、違法違規(guī)以及證監(jiān)會(huì)日常監(jiān)管需要的其他信息香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓
第二十條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保持資本充足荧孽，滿足持
續(xù)運(yùn)營(yíng)、業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)防范需要躏升，私募基金管理人的股東辩棒、
合伙人不得出資或者抽逃出資
私募基金管理人、私募基金托管人煮甥、私募基金銷售機(jī)構(gòu)
及其他私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)盗温，應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)
構(gòu)、基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求報(bào)送相關(guān)材料投資于下列私募基
金的成肘，單個(gè)投資者實(shí)繳金額不低于 500 萬(wàn)元：
（一）不動(dòng)產(chǎn)私募基金；
（二）主要投資單一標(biāo)的斧蜕、境外資產(chǎn)双霍、場(chǎng)外衍生品等情
形的私募基金；
（三）未托管的私募基金批销；
（四）由私募基金銷售機(jī)構(gòu)銷售的私募股權(quán)投資基金洒闸；
（五）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓過(guò)渡期
內(nèi)，新登記私募基金管理人和新備案私募基金應(yīng)當(dāng)符合本辦
法的規(guī)定
第二十二條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在開(kāi)展基金募集均芽、投
資管理等私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)前丘逸，向協(xié)會(huì)報(bào)送以下基本信息和
材料，履行登記手續(xù)：
（一）統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等主體資格證明材料肝珍；
（二）公司章程或者合伙協(xié)議跪倘；
（三）實(shí)繳資本、財(cái)務(wù)狀況的文件材料芍司；
（四）股東馏旅、合伙人、實(shí)際控制人抽堵、法定代表人构眶、高級(jí)
管理人員起忠、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表的基本信息希金、誠(chéng)信12
信息和相關(guān)投資能力、經(jīng)驗(yàn)等材料聋芹；
（五）股東爵林、合伙人、實(shí)際控制人相關(guān)受益所有人信息膳膝；
（六）分支機(jī)構(gòu)诬絮、子公司以及其他關(guān)聯(lián)方的基本信息；
（七）資金募集陶贼、宣傳推介啤贩、運(yùn)營(yíng)風(fēng)控和信息披露等業(yè)
務(wù)規(guī)范和制度文件；
（八）經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)
告和經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；
（九）保證提交材料真實(shí)痹屹、準(zhǔn)確章郁、完整和遵守監(jiān)督管理、
自律管理規(guī)定志衍，以及對(duì)規(guī)定事項(xiàng)的合法性暖庄、真實(shí)性、有效性
負(fù)責(zé)的信用承諾書(shū)楼肪；
（十）證監(jiān)會(huì)培廓、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息和材料
第五十二條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全利益沖突
識(shí)別、防范和處理制度春叫，明確利益沖突的審查機(jī)制肩钠、處理原
則和方法，避免因利益沖突處理不當(dāng)出現(xiàn)利益輸送或者謀取
不正當(dāng)利益的行為
