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香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓要記住6個點

更新:2025-02-24 10:10 IP:14.127.16.209 瀏覽:1次
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私募基金管理人名稱應(yīng)當(dāng)包含“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)
投資基金管理”字樣,經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包含“私募投資基金
管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”
“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點的字- 2 -
樣香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓私募基金管理人澄耍、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行投
資者適當(dāng)性義務(wù)噪珊,將適當(dāng)?shù)乃侥蓟鹛峁┙o風(fēng)險識別能力和
風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的投資者,并向投資者充分揭示風(fēng)險香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓私募基金銷售機構(gòu)及其從業(yè)人員募
集資金齐莲,應(yīng)當(dāng)符合法律痢站、行政法規(guī)、證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)
會的規(guī)定



協(xié)會通過對私募基金管理人的基本信息悯女、辦理
進度和辦理結(jié)果等信息進行公示分級私募基金的同級份額享有同等權(quán)
益,承擔(dān)同等風(fēng)險姥咖,私募基金產(chǎn)生投資收益或者出現(xiàn)投資虧
損時犀震,全體投資者均應(yīng)當(dāng)享有收益或者承擔(dān)虧損
私募基金管理人的控股股東、普通合伙人碟灾、實際控制人
不得從事與私募基金管理相沖突的業(yè)務(wù)
第十七條 同一控股股東禀坝、實際控制人控制兩家以上私
募基金管理人的,應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會和協(xié)會的規(guī)定倾秤,具備
充分的合理性與必要性伟秩,其控制的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)持續(xù)、10
合規(guī)衬朗、有效展業(yè)
第七十五條 私募基金管理人猿悔、私募基金托管人、私募
基金服務(wù)機構(gòu)、律師事務(wù)所角葱、會計師事務(wù)所及其從業(yè)人員違
反法律栓拜、行政法規(guī)、本辦法及證監(jiān)會其他規(guī)定的惠昔,
證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取下列行政監(jiān)管措施:
(一)責(zé)令改正幕与;
(二)監(jiān)管談話;
(三)出具警示函舰罚;
(四)《私募條例》第四十二條規(guī)定的措施纽门;
(五)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的其他措施

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第六十條 私募基金管理人营罢、私募基金托管人赏陵、私募基
金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和基金合同約定,向投資者披露信
息饲漾,向證監(jiān)會及其派出機構(gòu)蝙搔、基金業(yè)協(xié)會報送信息,并
保證所披露和報送的信息的真實考传、準(zhǔn)確吃型、完整僚楞、及時香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓
第八十二條 私募資產(chǎn)配置類基金登勤晚、現(xiàn)場檢查、香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓 私募股權(quán)闽芳、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《登 記指引 3 號》第八條倘粮、第十一條規(guī)定提交符合 要求的投資業(yè)績材料: 1.負(fù)責(zé)投資管理的高級管理人員應(yīng)當(dāng)提交最近 10 年內(nèi)至少 2 起主導(dǎo)投資于未上市企業(yè)股權(quán)的 項目經(jīng)驗,投資金額合計不低于 3000 萬元人民 幣媚尊,且至少應(yīng)當(dāng)有 1 起項目通過首次公開發(fā)行 股票并上市乱一、股權(quán)并購或者股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退 出,或者其他符合要求的投資業(yè)績


衍生品以及證監(jiān)會規(guī)定的其他投資標(biāo)的香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓
基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對私募基金管理人和私募基金信息保
密褂反,除法律之搅、行政法規(guī)和證監(jiān)會另有規(guī)定外,不得對外
提供香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓
第十三條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制娇仙、風(fēng)
險控制和合規(guī)管理等制度丹叨,保持經(jīng)營運作合法、合規(guī)尾贮,保證
內(nèi)部控制健全饰址、有效


基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對私募基金管理人和私募基金信息保
密,除法律跺诈、行政法規(guī)和證監(jiān)會另有規(guī)定外,不得對外
提供但是,符合本條第
(一)(四)(五)項規(guī)定的菠剩,不再穿透核查最終投資者或
者合并計算人數(shù)易猫;符合本條第(二)(三)項規(guī)定的,不合
并計算投資者人數(shù)具壮,但私募基金管理人或者私募基金銷售機
構(gòu)應(yīng)當(dāng)有效識別私募基金的實際投資者與最終資金來源香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓 出資人通過特殊目的載體(SPV)出資的准颓,應(yīng)當(dāng) 穿透至最終履行相應(yīng)出資義務(wù)的主體,并按上 述要求提交材料
前款所列情形消失后棺妓,擬登記機構(gòu)可以提請恢復(fù)辦理私
募基金管理人登記攘已,辦理時限自恢復(fù)之日起繼續(xù)計算
私募基金管理人不得違反關(guān)于嵌套的規(guī)定,規(guī)避或者變
相規(guī)避法律怜跑、行政法規(guī)以及國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的
登記備案样勃、合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、人數(shù)限制性芬、投資范圍峡眶、關(guān)聯(lián)交
易規(guī)范等監(jiān)管要求

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