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第五十五條 私募基金下列信息發(fā)生變更的，私募基金
管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起 10 個工作日內(nèi)样眠，向協(xié)會履行變更
手續(xù)：
（一）基金合同約定的存續(xù)期限友瘤、投資范圍翠肘、投資策略、
投資限制虏向、收益分配原則档广、基金費用等重要事項；
（二）私募基金類型皇腮；
（三）私募基金管理人悄针、私募基金托管人；
（四）負責(zé)份額登記据值、估值铛邦、信息技術(shù)服務(wù)等業(yè)務(wù)的基
金服務(wù)機構(gòu)；
（五）影響基金運行和投資者利益的其他重大事項香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓
基金托管人應(yīng)當(dāng)督促私募基金管理人及時辦理前款規(guī)
定的市場主體登記或者變更登記香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓
第五章 資金募集
第四十三條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定自行募集
資金瘾歉，或者委托取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并符合基金業(yè)協(xié)會規(guī)
定條件的私募基金銷售機構(gòu)募集資金
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)確保在登記備案電子系統(tǒng)中填報
的郵寄地址紫鳄、傳真地址、電話號碼沧宠、電子郵箱等聯(lián)系方式和
送達地址真實灸蛤、有效和及時更新，并承擔(dān)證監(jiān)會及其派
出機構(gòu)蕾奴、協(xié)會按照上述聯(lián)系方式無法取得有效聯(lián)系的相應(yīng)后
果
私募基金管理人發(fā)生重大事項變更险毁，私募基金發(fā)生清
盤、清算们童、重大或者仲裁畔况，出現(xiàn)重大風(fēng)險事件以及基金
合同約定的其他可能影響投資者利益的重大事項的，私募基
金管理人應(yīng)當(dāng)在 2 個工作日內(nèi)向投資者披露有關(guān)信息
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在登記完成后的 10
第十六條 有下列情形之一的慧库，不得擔(dān)任私募基金管理
人的董事问窃、監(jiān)事、高級管理人員完沪、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派
代表：
（一）因犯有賄賂域庇、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社
會主義市場經(jīng)濟秩序罪覆积，被判處刑罰听皿；
（二）最近 3 年因重大違法違規(guī)行為被金融管理部門處
以；
（三）被證監(jiān)會采取市場禁入措施宽档，執(zhí)行期尚未屆
滿尉姨；
（四）最近 3 年被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施或者被
協(xié)會采取紀律處分措施，情節(jié)嚴重吗冤；
（五）對所任職的公司卓召、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者
因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負有個人責(zé)任的董事、監(jiān)事沐虐、高級管
理人員伶摄、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表骚目，自該公司、企業(yè)破
產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾 5 年历劣；
（六）因違法行為或者違紀行為被開除的基金管理人冷沿、
基金托管人、證券期貨交易場所根丈、證券公司病唁、證券登記結(jié)算
機構(gòu)、期貨公司等機構(gòu)的從業(yè)人員和工作人員抹寿，自9
被開除之日起未逾 5 年券听；
（七）因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律
師、注冊會計師和資產(chǎn)評估等機構(gòu)的從業(yè)人員馆寇、投資咨詢從
業(yè)人員隐户，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾 5 年；
（八）因違反誠實信用姐赡、公序良俗等職業(yè)道德或者存在
重大違法違規(guī)行為，引發(fā)社會重大質(zhì)疑或者產(chǎn)生嚴重社會負
面影響且尚未消除柠掂；對所任職企業(yè)的重大違規(guī)行為或者重大
風(fēng)險負有主要責(zé)任未逾 3 年项滑；
（九）因本辦法第二十五條款第六項、第八項所列
情形被終止私募基金管理人登記的機構(gòu)的控股股東涯贞、實際控
制人枪狂、普通合伙人、法定代表人宋渔、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派
代表州疾、負有責(zé)任的高級管理人員和直接責(zé)任人員，自該機構(gòu)
被終止私募基金管理人登記之日起未逾 3 年皇拣；
（十）因本辦法第七十七條所列情形被注銷登記的私募
基金管理人的控股股東严蓖、實際控制人、普通合伙人氧急、法定代
表人颗胡、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、負有責(zé)任的高級管理
人員和直接責(zé)任人員吩坝，自該私募基金管理人被注銷登記之日
起未逾 3 年缩毯；
（十一）所負債務(wù)數(shù)額較大且到期未清償，或者被列為
嚴重失信人或者被納入失信被執(zhí)行人名單姐硬；
（十二）法律察遇、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其
他情形
私募基金管理人柄豹、私募基金托管人遍挚、私募基金銷售機構(gòu)
及其他私募基金服務(wù)機構(gòu)应康，應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會及其派出機
構(gòu)、基金業(yè)協(xié)會的要求報送相關(guān)材料
私募基金管理人發(fā)生重大事項變更，私募基金發(fā)生清
盤秦物、清算瓣硼、重大或者仲裁，出現(xiàn)重大風(fēng)險事件以及基金
合同約定的其他可能影響投資者利益的重大事項的猿文，私募基
金管理人應(yīng)當(dāng)在 2 個工作日內(nèi)向投資者披露有關(guān)信息香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于登
記完成之日起 10 個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓《私募- 39 -關(guān)于適用證監(jiān)會《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若
干規(guī)定》有關(guān)事項的通知
各私募基金管理人：
為進一步加強私募基金監(jiān)管聂映，提升行業(yè)規(guī)范發(fā)展水平，保護
投資者及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益棚贾，根據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于加強
私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕71 號窖维，
以下簡稱《規(guī)定》)有關(guān)要求，現(xiàn)就《規(guī)定》第三條妙痹、第六條第
三款有關(guān)適用問題通知如下：
一铸史、自 2021 年 1 月 8 日起首次提交管理人登記申請的機
構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《規(guī)定》第三條的要求怯伊，在名稱中標明“私募基
金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣琳轿，在經(jīng)營范圍中標明
“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)
投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基
金特點的字樣
第三十五條 私募基金下列事項發(fā)生變更的，私募基金
管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起 10 個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會辦理
變更備案手續(xù)：
（一）基金合同約定的存續(xù)期限耿芹、認繳規(guī)模崭篡、投資范圍、
投資策略吧秕、費用及收益分配安排等重要事項琉闪；
（二）私募基金管理人、私募基金托管人砸彬、私募基金服
務(wù)機構(gòu)颠毙；
（三）基金經(jīng)理、基金管理團隊或者關(guān)鍵人士蓉凰；
（四）私募基金類型战凿；
（五）影響私募基金運行和投資者重大利益的其他事
項香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓
被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合證監(jiān)會及其派
出機構(gòu)依法進行的監(jiān)督管理铐跷、統(tǒng)計監(jiān)測和檢查調(diào)查媒龟，按要求
提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕涧兜、阻礙和隱瞞香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓
第二十條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保持資本充足病囱，滿足持
續(xù)運營、業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險防范需要筹飒，私募基金管理人的股東继蚪、
合伙人不得出資或者抽逃出資
被檢查簸悟、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合證監(jiān)會及其派
出機構(gòu)依法進行的監(jiān)督管理、統(tǒng)計監(jiān)測和檢查調(diào)查杨朴，按要求
提供有關(guān)文件和資料明青，不得拒絕、阻礙和隱瞞
第四十一條 單個投資者投資于單只私募證券投資基
金挑乓、母基金的實繳金額不低于 100 萬元女责，投資于單只私募股
權(quán)投資基金的實繳金額不低于 300 萬元香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓其中，主 導(dǎo)投資是指相關(guān)人員主持盡職調(diào)查创译、投資決策 等工作
第八十二條 私募資產(chǎn)配置類基金登抵知、現(xiàn)場檢查、
私募基金管理人的股東软族、合伙人刷喜、實際控制人、關(guān)聯(lián)方
不得從事或者變相從事前款所列行為
