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證監(jiān)會(huì)根據(jù)私募基金管理人業(yè)務(wù)類(lèi)型舍屠、管理資產(chǎn)規(guī)
模、持續(xù)合規(guī)情況眶侣、風(fēng)險(xiǎn)控制情況和服務(wù)投資者能力等啸业，對(duì)
私募基金管理人實(shí)施差異化監(jiān)督管理，并對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金及
不動(dòng)產(chǎn)私募基金等私募股權(quán)投資基金夷著、私募證券投資基金宿柜、
私募投資母基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)母基金）等不同類(lèi)型的私募基金
實(shí)施分類(lèi)監(jiān)督管理香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓
第四十條 協(xié)會(huì)自備案材料齊備之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)為
私募基金辦結(jié)備案手續(xù)香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓投資于下列私募基
金的，單個(gè)投資者實(shí)繳金額不低于 500 萬(wàn)元：
（一）不動(dòng)產(chǎn)私募基金望星；
（二）主要投資單一標(biāo)的霹补、境外資產(chǎn)、場(chǎng)外衍生品等情
形的私募基金浸萤；
（三）未托管的私募基金十匆；
（四）由私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售的私募股權(quán)投資基金；
（五）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形
第二十二條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在開(kāi)展基金募集顷锰、投
資管理等私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)前柬赐，向協(xié)會(huì)報(bào)送以下基本信息和
材料，履行登記手續(xù)：
（一）統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等主體資格證明材料官紫；
（二）公司章程或者合伙協(xié)議肛宋；
（三）實(shí)繳資本、財(cái)務(wù)狀況的文件材料束世；
（四）股東酝陈、合伙人、實(shí)際控制人毁涉、法定代表人沉帮、高級(jí)
管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表的基本信息薪丁、誠(chéng)信12
信息和相關(guān)投資能力遇西、經(jīng)驗(yàn)等材料；
（五）股東严嗜、合伙人粱檀、實(shí)際控制人相關(guān)受益所有人信息洲敢；
（六）分支機(jī)構(gòu)、子公司以及其他關(guān)聯(lián)方的基本信息牙饲；
（七）資金募集摆采、宣傳推介、運(yùn)營(yíng)風(fēng)控和信息披露等業(yè)
務(wù)規(guī)范和制度文件舀鼎；
（八）經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)
告和經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)选从；
（九）保證提交材料真實(shí)、準(zhǔn)確园桑、完整和遵守監(jiān)督管理麦咪、
自律管理規(guī)定，以及對(duì)規(guī)定事項(xiàng)的合法性塔端、真實(shí)性娄勒、有效性
負(fù)責(zé)的信用承諾書(shū)；
（十）證監(jiān)會(huì)媒湖、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息和材料
私募基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)變更馋奠，私募基金發(fā)生清
盤(pán)、清算舒贼、重大或者仲裁丰吐，出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件以及基金
合同約定的其他可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)的，私募基
金管理人應(yīng)當(dāng)在 2 個(gè)工作日內(nèi)向投資者披露有關(guān)信息
商業(yè)銀行琳钉、證券公司势木、基金管理公司、期貨公司槽卫、信托
公司跟压、公司等金融機(jī)構(gòu)控制的私募基金管理人，設(shè)區(qū)的
市級(jí)以上及其授權(quán)機(jī)構(gòu)控制的私募基金管理人歼培，受境外
相關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)控制的私募基金管理人以及
其他符合國(guó)家規(guī)定的震蒋，不適用前款第（四）項(xiàng)規(guī)定
第十四條 在境內(nèi)開(kāi)展私募證券基金業(yè)務(wù)且外資持股比
例合計(jì)不低于 25%的私募基金管理人，還應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合下列
要求：
（一）私募證券基金管理人為在境內(nèi)設(shè)立的公司躲庄；7
（二）境外股東為所在國(guó)家或者地區(qū)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)
或者許可的金融機(jī)構(gòu)查剖，且所在國(guó)家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
已與證監(jiān)會(huì)或者證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券
監(jiān)管合作諒解備忘錄；
（三）私募證券基金管理人及其境外股東最近 3 年沒(méi)有
受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)和機(jī)關(guān)的重大處罰噪窘；
（四）資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用笋庄，應(yīng)當(dāng)符
合國(guó)家外匯管理部門(mén)的相關(guān)規(guī)定；
（五）在境內(nèi)從事證券及期貨交易倔监，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立進(jìn)行投資
決策直砂，不得通過(guò)境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)交易指令，
證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（六）法律蜀梢、行政法規(guī)傻当、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他
要求
私募基金管理人、私募基金托管人颗用、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)
及其從業(yè)人員違反法律堤型、行政法規(guī)、本辦法規(guī)定和基金業(yè)協(xié)
會(huì)自律規(guī)則的类繁，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)視情節(jié)輕重教物，采取自律管理
措施、紀(jì)律處分措施
開(kāi)放式私募基金不得進(jìn)行份額分
級(jí)香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓擬登記機(jī)構(gòu)提交的登記信
息撞浪、材料不完備或者不符合要求的糊争，應(yīng)當(dāng)根據(jù)協(xié)會(huì)的要求及
時(shí)補(bǔ)正，或者作出解釋說(shuō)明或者補(bǔ)充炭央、修改香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓
第八十二條 本辦法自 2024 年 X 月 X 日起施行
在備案完成前不得開(kāi)展投資運(yùn)作稍记，但以現(xiàn)
金管理為目的，投資于銀行活期存款峡竣、國(guó)債、銀行票據(jù)量九、
政策性金融債适掰、貨幣市場(chǎng)基金等證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資品種
的除外香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓
第七十五條 私募基金管理人、私募基金托管人荠列、私募
基金服務(wù)機(jī)構(gòu)类浪、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其從業(yè)人員違
反法律肌似、行政法規(guī)费就、本辦法及證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的，
證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取下列行政監(jiān)管措施：
（一）責(zé)令改正川队；
（二）監(jiān)管談話(huà)力细；
（三）出具警示函；
（四）《私募條例》第四十二條規(guī)定的措施固额；
（五）法律眠蚂、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他措施香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓
第十七條 同一控股股東、實(shí)際控制人控制兩家以上私
募基金管理人的斗躏，應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)的規(guī)定逝慧，具備
充分的合理性與必要性，其控制的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)持續(xù)父森、10
合規(guī)保跨、有效展業(yè)
發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及
時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì)，同時(shí)抄送私募基金管理人注冊(cè)地證
監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員募
集資金强媚，應(yīng)當(dāng)符合法律断迁、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)
會(huì)的規(guī)定香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓投資項(xiàng)目材料應(yīng)當(dāng)完整體現(xiàn)盡職調(diào)查脓额、 投資決策蜒媳、確權(quán)、項(xiàng)目退出等各個(gè)環(huán)節(jié)搬混， 包括但不限于簽章齊全的盡職調(diào)查報(bào)告（應(yīng)當(dāng) 有原任職機(jī)構(gòu)公章）古贡、投決會(huì)決議（應(yīng)當(dāng)有原 任職機(jī)構(gòu)公章）、投資標(biāo)的確權(quán)材料拾点、股
特此通知
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)確保在登記備案電子系統(tǒng)中填報(bào)
的郵寄地址签党、傳真地址、電話(huà)號(hào)碼勃痴、電子郵箱等聯(lián)系方式和
送達(dá)地址真實(shí)谒所、有效和及時(shí)更新，并承擔(dān)證監(jiān)會(huì)及其派
出機(jī)構(gòu)沛申、協(xié)會(huì)按照上述聯(lián)系方式無(wú)法取得有效聯(lián)系的相應(yīng)后
果
第五十七條 基金合同終止的劣领，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在
發(fā)生終止情形之日起 5 個(gè)工作日之內(nèi)組織對(duì)私募基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)
行清算，基金合同另有約定的除外
