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第六條 證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)
會）依照法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定和委托，辦理
私募基金管理人登記和私募基金備案，對私募基金業(yè)務(wù)活動
進(jìn)行自律管理香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓
第七十二條 私募基金管理人有下列情形之一的俄脂，協(xié)會
予以公示，提示風(fēng)險：
（一）私募基金管理人的登記備案信息發(fā)生變更行翘，未按
規(guī)定及時向協(xié)會履行變更手續(xù)相吭；
（二）私募基金運作、信息報送和信息披露出現(xiàn)異常领末；
（三）處于協(xié)會無法取得有效聯(lián)系的失聯(lián)狀態(tài)郊拄；
（四）按照本辦法第七十三條、第七十四條的規(guī)定被要
求出具專項法律意見書痘涧；
（五）被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)處以或者采
取應(yīng)予公開的行政監(jiān)管措施楚陶；
（六）被列為嚴(yán)重失信人或者被納入失信被執(zhí)行人名單；
（七）證監(jiān)會纤壁、協(xié)會規(guī)定的其他情形香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓
私募基金管理人委托私募基金銷售機構(gòu)銷售的左刽，私募基
金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定捺信，履行投資者適當(dāng)性義務(wù)，并
承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任
協(xié)會通過對私募基金管理人的基本信息悠反、辦理
進(jìn)度和辦理結(jié)果等信息進(jìn)行公示
私募基金管理人運用私募基金財產(chǎn)從事關(guān)聯(lián)交易的残黑，應(yīng)
當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)斋否、證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同約定梨水，
防范利益輸送和利益沖突
第十九條 私募基金管理人不得出資設(shè)立分支機構(gòu)
協(xié)會根據(jù)私募基金管理人的業(yè)務(wù)開展情況、投資管理能
力茵臭、內(nèi)部治理情況和合規(guī)風(fēng)控水平疫诽，對私募基金管理人實施
分類管理和差異化自律管理
私募基金管理人、私募基金托管人旦委、私募基金服務(wù)機構(gòu)
及其從業(yè)人員違反法律奇徒、行政法規(guī)、本辦法規(guī)定和基金業(yè)協(xié)
會自律規(guī)則的缨硝，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)視情節(jié)輕重摩钙，采取自律管理
措施、紀(jì)律處分措施
第六十一條 私募基金管理人谎拴、私募基金托管人荚谢、私募
基金服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員向投資者披露信息，不得有下列
行為：
（一）《私募條例》第三十二條規(guī)定的行為呐品；
（二）直接或者間接承諾預(yù)期收益率凯挟，限定損失金額、
金業(yè)協(xié)會報送清算報告垒汉，因私募基金財產(chǎn)流動性受限等原因
延期清算的辱滤，應(yīng)當(dāng)及時向基金業(yè)協(xié)會報告香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓
第二十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保持管理團(tuán)隊和相關(guān)
人員的充足、穩(wěn)定香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓存在擬投 項目并已和相關(guān)企業(yè)簽訂項目協(xié)議的盛闻，可提交 擬投資項目投資協(xié)議或合作意向書沽贸、擬擔(dān)任政 府引導(dǎo)基金的管理人的相關(guān)文件等
基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在備案材料齊備后的 20 個工作日內(nèi)，
辦結(jié)備案手續(xù)并予以公示香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的讯谎，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及
時報告證監(jiān)會碎员，同時抄送私募基金管理人注冊地證
監(jiān)會派出機構(gòu)香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓
控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)合理區(qū)分各私募基金管理人
的業(yè)務(wù)范圍乘硬，并就業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離倾圣、避免同業(yè)化競爭、關(guān)聯(lián)交
易管理和防范利益沖突等內(nèi)控制度作出合理有效安排
基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立私募基金登記備案信息與省級地
方人民金融監(jiān)管機構(gòu)的共享機制
資金募集或者募集資金扁眯，是指為投資者開立私募基金交
易賬戶壮莹、宣傳推介私募基金、辦理私募基金份額申購、贖回
及提供私募基金交易賬戶信息查詢等活動香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓1.申請機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《登記備案辦法》第二十 二條款第六項和《私募基金管理人登記指 引第 2 號》（以下簡稱《登記指引 2 號》）第 十八條規(guī)定命满，披露分支機構(gòu)涝滴、子公司以及其他 關(guān)聯(lián)方的登記信息、業(yè)務(wù)開展情況等基本 信息
協(xié)會通過對私募基金管理人的基本信息胶台、辦理
進(jìn)度和辦理結(jié)果等信息進(jìn)行公示私募基金自清算開始之
日起不得以私募基金名義新增募集歼疮、投資等與清算無關(guān)的經(jīng)
營活動
