泰邦咨詢公司服務(wù)過的私募管理人公司500多家引几，解決各種備案以及疑難案例上千條
私募基金管理人脱拼、私募基金托管人因依法解散、被依法
撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的捕导，私募基金財產(chǎn)
不屬于其清算財產(chǎn)香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓投資者應(yīng)當以真
實身份和自有資金購買私募基金羊耸，確保投資資金來源合法封豆，16
不得非法匯集他人資金進行投資香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓
第四十九條 私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)向自
然人募集資金的胸立，應(yīng)當對全過程錄音或者錄像，建立健全回
訪確認和投資冷靜期機制像样，通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行
的绷觉，應(yīng)當完善配套留痕安排
協(xié)會通過對私募基金管理人的基本信息、辦理
進度和辦理結(jié)果等信息進行公示
第六十一條 私募基金管理人莫辨、私募基金托管人傲茄、私募
基金服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員向投資者披露信息，不得有下列
行為：
（一）《私募條例》第三十二條規(guī)定的行為沮榜；
（二）直接或者間接承諾預(yù)期收益率盘榨，限定損失金額、
金業(yè)協(xié)會報送清算報告蟆融，因私募基金財產(chǎn)流動性受限等原因
延期清算的草巡，應(yīng)當及時向基金業(yè)協(xié)會報告
第二十一條 申請機構(gòu)有下列情形之一的，基金業(yè)協(xié)會
不予登記：
（一）《私募條例》第八條型酥、第九條規(guī)定的情形山憨；
（二）不符合本辦法第七條、第十八條弥喉、第二十條規(guī)定郁竟；
（三）提供的申請登記信息或者材料存在記載、誤
導(dǎo)性陳述或者重大隱瞞由境；
（四）申請登記前違規(guī)從事私募基金募集棚亩、投資管理等
活動；
（五）證監(jiān)會規(guī)定的其他情形
第十七條 同一控股股東虏杰、實際控制人控制兩家以上私
募基金管理人的腹瞒，應(yīng)當符合證監(jiān)會和協(xié)會的規(guī)定，具備
充分的合理性與必要性，其控制的私募基金管理人應(yīng)當持續(xù)锁龙、10
合規(guī)殷淮、有效展業(yè)
私募基金管理人、私募基金托管人腺拗、私募基金銷售機構(gòu)
及其他私募基金服務(wù)機構(gòu)两靖，應(yīng)當按照證監(jiān)會及其派出機
構(gòu)、基金業(yè)協(xié)會的要求報送相關(guān)材料
私募基金無法正常終止的困碰，私募基金管理人耍俱、私募基金香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓擬登記機構(gòu)提交的登記信
息、材料不完備或者不符合要求的西龟，應(yīng)當根據(jù)協(xié)會的要求及
時補正馒脏，或者作出解釋說明或者補充、修改香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓
私募基金管理人镣学、私募基金托管人歌淹、私募基金服務(wù)機構(gòu)
的股東、合伙人黎炉、實際控制人違反本辦法規(guī)定枝秤，參照前款規(guī)
定予以處罰
私募基金管理人不得管理運作未
備案的私募基金香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓
被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當配合證監(jiān)會及其派
出機構(gòu)依法進行的監(jiān)督管理慷嗜、統(tǒng)計監(jiān)測和檢查調(diào)查淀弹，按要求
提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕庆械、阻礙和隱瞞香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓
合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人應(yīng)當獨立履行對私募基金管理人經(jīng)營
管理合規(guī)性進行審查薇溃、監(jiān)督、檢查等職責(zé)缭乘，不得從事投資管
理業(yè)務(wù)沐序，不得兼任與合規(guī)風(fēng)控職責(zé)相沖突的職務(wù)；不得在其
他營利性機構(gòu)兼職堕绩，但對本辦法第十七條規(guī)定的私募基金管
理人另有規(guī)定的薄啥，從其規(guī)定
第七十五條 私募基金管理人、私募基金托管人逛尚、私募
基金服務(wù)機構(gòu)垄惧、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其從業(yè)人員違
反法律街赊、行政法規(guī)搜计、本辦法及證監(jiān)會其他規(guī)定的，
證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取下列行政監(jiān)管措施：
（一）責(zé)令改正娘介；
（二）監(jiān)管談話杉藐；
（三）出具警示函枯橱；
（四）《私募條例》第四十二條規(guī)定的措施；
（五）法律攒置、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的其他措施
第四十四條 私募基金管理人不得委托或者變相委托
下列主體募集資金：
（一）不具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)或者個人粹岁；
（二）與私募基金管理人及其股東、合伙人尖坦、實際控制
人骂领、從業(yè)人員存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的私募基金銷售機構(gòu)；
（三）法律装屈、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的其他情形香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓 2.個人或者企業(yè)自有資金證券期貨投資怒晕、作為 投資者投資基金產(chǎn)品、管理他人證券期貨賬戶
證券投資基金業(yè)協(xié)會
2021 年 1 月 26 日
投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第 105 號）《關(guān)于
加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕
71 號）同時廢止
第二十二條 私募基金管理人應(yīng)當在開展基金募集路学、投
資管理等私募基金業(yè)務(wù)活動前嚼吞，向協(xié)會報送以下基本信息和
材料，履行登記手續(xù)：
（一）統(tǒng)一社會信用代碼等主體資格證明材料蹬碧；
（二）公司章程或者合伙協(xié)議舱禽；
（三）實繳資本、財務(wù)狀況的文件材料恩沽；
（四）股東呢蔫、合伙人、實際控制人飒筑、法定代表人、高級
管理人員绽昏、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表的基本信息协屡、誠信12
信息和相關(guān)投資能力、經(jīng)驗等材料全谤；
（五）股東肤晓、合伙人、實際控制人相關(guān)受益所有人信息认然；
（六）分支機構(gòu)补憾、子公司以及其他關(guān)聯(lián)方的基本信息；
（七）資金募集反俱、宣傳推介忱厨、運營風(fēng)控和信息披露等業(yè)
務(wù)規(guī)范和制度文件；
（八）經(jīng)證監(jiān)會備案的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報
告和經(jīng)證監(jiān)會備案的律師事務(wù)所出具的法律意見書炸一；
（九）保證提交材料真實鲤瞪、準確、完整和遵守監(jiān)督管理校槐、
自律管理規(guī)定揉拯，以及對規(guī)定事項的合法性泳厌、真實性、有效性
負責(zé)的信用承諾書液斩；
（十）證監(jiān)會起驱、協(xié)會規(guī)定的其他信息和材料開放式私募基金不得進行份額分
級
