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證監(jiān)會(huì)根據(jù)私募基金管理人業(yè)務(wù)類型、管理資產(chǎn)規(guī)
模奇茫、持續(xù)合規(guī)情況孙泵、風(fēng)險(xiǎn)控制情況和服務(wù)投資者能力等，對(duì)
私募基金管理人實(shí)施差異化監(jiān)督管理上绅，并對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金及
不動(dòng)產(chǎn)私募基金等私募股權(quán)投資基金崇审、私募證券投資基金、
私募投資母基金（以下簡(jiǎn)稱母基金）等不同類型的私募基金
實(shí)施分類監(jiān)督管理香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購(gòu)
第四十條 協(xié)會(huì)自備案材料齊備之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)為
私募基金辦結(jié)備案手續(xù)香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購(gòu)
第四十六條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)履行投資者適當(dāng)性
（一）依法設(shè)立并接受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的
機(jī)構(gòu)岛宵，包括證券公司及其子公司任汪、基金管理公司及其子公司、
期貨公司及其子公司滚吱、商業(yè)銀行及其理財(cái)子公司枷窿、公司、
資產(chǎn)管理公司荣月、金融資產(chǎn)投資公司管呵、信托公司、財(cái)務(wù)公
司及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)哺窄；
（二）本條第（一）項(xiàng)規(guī)定機(jī)構(gòu)依法發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)
品捐下；
（三）在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的私募基金管理人、私募
第二十二條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在開(kāi)展基金募集堂氯、投
資管理等私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)前蔑担，向協(xié)會(huì)報(bào)送以下基本信息和
材料，履行登記手續(xù)：
（一）統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等主體資格證明材料咽白；
（二）公司章程或者合伙協(xié)議啤握；
（三）實(shí)繳資本、財(cái)務(wù)狀況的文件材料晶框；
（四）股東排抬、合伙人、實(shí)際控制人授段、法定代表人蹲蒲、高級(jí)
管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表的基本信息悄函、誠(chéng)信12
信息和相關(guān)投資能力牲羊、經(jīng)驗(yàn)等材料；
（五）股東山顶、合伙人蛮血、實(shí)際控制人相關(guān)受益所有人信息；
（六）分支機(jī)構(gòu)好员、子公司以及其他關(guān)聯(lián)方的基本信息芽刨；
（七）資金募集役霍、宣傳推介、運(yùn)營(yíng)風(fēng)控和信息披露等業(yè)
務(wù)規(guī)范和制度文件瘩浆；
（八）經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)
告和經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書磷尊；
（九）保證提交材料真實(shí)、準(zhǔn)確胡炼、完整和遵守監(jiān)督管理豹女、
自律管理規(guī)定，以及對(duì)規(guī)定事項(xiàng)的合法性谐歪、真實(shí)性敦间、有效性
負(fù)責(zé)的信用承諾書；
（十）證監(jiān)會(huì)束铭、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息和材料
第五十七條 基金合同終止的廓块，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在
發(fā)生終止情形之日起 5 個(gè)工作日之內(nèi)組織對(duì)私募基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)
行清算，基金合同另有約定的除外
在履行職責(zé)過(guò)程中契沫，私募基金管理人可以依法委托其他
機(jī)構(gòu)提供相關(guān)服務(wù)带猴，其相應(yīng)職責(zé)不因委托服務(wù)而免除
控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)合理區(qū)分各私募基金管理人
的業(yè)務(wù)范圍懈万，并就業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離拴清、避免同業(yè)化競(jìng)爭(zhēng)、關(guān)聯(lián)交
易管理和防范利益沖突等內(nèi)控制度作出合理有效安排
私募基金管理人会通、私募基金托管人口予、私募基金銷售機(jī)構(gòu)
及其他私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)
構(gòu)涕侈、基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求報(bào)送相關(guān)材料
開(kāi)放式私募基金不得進(jìn)行份額分
級(jí)香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購(gòu)
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)確保在登記備案電子系統(tǒng)中填報(bào)
的郵寄地址沪停、傳真地址、電話號(hào)碼裳涛、電子郵箱等聯(lián)系方式和
送達(dá)地址真實(shí)盒止、有效和及時(shí)更新，并承擔(dān)證監(jiān)會(huì)及其派
出機(jī)構(gòu)念焙、協(xié)會(huì)按照上述聯(lián)系方式無(wú)法取得有效聯(lián)系的相應(yīng)后
果香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購(gòu)
第八十條 私募基金管理人在境外開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)
活動(dòng)扑跌，所在國(guó)家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與證監(jiān)會(huì)或
者證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘
錄，并應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家外匯管理鲤境、跨境投資等規(guī)定
第二十八條 私募股權(quán)投資基金是指將主要基金財(cái)產(chǎn)
投資于未上市公司股權(quán)创皿、不動(dòng)產(chǎn)項(xiàng)目公司股權(quán)、上市公司非
公開(kāi)發(fā)行或交易的股票丛疲、合伙企業(yè)份額爸蝠、私募股權(quán)投資基金
份額以及符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資標(biāo)的的私募基金香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購(gòu)
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)
及其從業(yè)人員違反法律耸壮、行政法規(guī)、本辦法規(guī)定和基金業(yè)協(xié)
會(huì)自律規(guī)則的剩症，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)視情節(jié)輕重笑驶，采取自律管理
措施、紀(jì)律處分措施香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購(gòu)
協(xié)會(huì)根據(jù)私募基金管理人的業(yè)務(wù)開(kāi)展情況胞饭、投資管理能
力嫌变、內(nèi)部治理情況和合規(guī)風(fēng)控水平，對(duì)私募基金管理人實(shí)施
分類管理和差異化自律管理
基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立私募基金登記備案信息與省級(jí)地
方人民金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的共享機(jī)制
第四十條 私募基金的合格投資者是指達(dá)到規(guī)定的資
產(chǎn)規(guī)墓或者收入水平腾啥，具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能
力，投資于單只私募基金不低于規(guī)定金額的自然人冯吓、法人或
者其他組織倘待，且符合下列條件之一：
（一）具有兩年以上投資經(jīng)歷，且滿足下列條件之一的
自然人：家庭金融資產(chǎn)不低于 500 萬(wàn)元组贺，家庭金融凈資產(chǎn)不
低于 300 萬(wàn)元凸舵，或者近三年本人年均收入不低于 40 萬(wàn)元；
（二）凈資產(chǎn)不低于 1000 萬(wàn)元的法人或者其他組織香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購(gòu)另失尖，按照《關(guān)于便利申請(qǐng)辦理私募
基金管理人登記相關(guān)事宜的通知》要求啊奄，2019 年 9 月 1 日前協(xié)
會(huì)已反饋意見(jiàn)且未再提交的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，再次提交申請(qǐng)時(shí)掀潮，視同
新申請(qǐng)機(jī)構(gòu)菇夸，機(jī)構(gòu)名稱和經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)符合《規(guī)定》第三條的要求
擬登記機(jī)構(gòu)對(duì)登記信息、材料進(jìn)行解釋說(shuō)明或者補(bǔ)充仪吧、
修改的時(shí)間和協(xié)會(huì)采取前述方式核查泻漏、研判的時(shí)間，不計(jì)入
辦理時(shí)限
第五十七條 基金合同終止的悄锈，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在
發(fā)生終止情形之日起 5 個(gè)工作日之內(nèi)組織對(duì)私募基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)
行清算拒牡，基金合同另有約定的除外
