泰邦咨詢公司主營(yíng)全國(guó)各地私募基金公司注冊(cè)及轉(zhuǎn)讓，私募公司高管人才引薦，香港1~9號(hào)牌照注冊(cè)及轉(zhuǎn)讓卓胶，上海Q板掛牌代辦等服務(wù)
其中审服，以合伙企業(yè)形式設(shè)立的，資產(chǎn)由普通合伙人管理的私
募基金馒毙，該普通合伙人適用本辦法關(guān)于登記備案、資金募集、
投資運(yùn)作和信息披露等規(guī)定香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓
第二十八條 私募基金管理人颅眶、基金銷售機(jī)構(gòu)向投資者
募集資金，應(yīng)當(dāng)在募集推介材料田弥、風(fēng)險(xiǎn)揭示書等文件中涛酗，就
私募基金的管理人以及管理團(tuán)隊(duì)、投資范圍安仁、投資策略居鸳、投
資架構(gòu)、基金架構(gòu)吠童、托管情況常彰、相關(guān)費(fèi)用、收益分配原則输奢、
基金退出等重要信息盼涵，以及投資風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)屉韧、流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)情況向投資者披露香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓- 21 -
私募基金管理人的從業(yè)人員投資于該私募基金管理人
所管理的私募基金不受本條和本辦法第三十八條古告、第四十一
條限制
高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合本辦法的相
關(guān)任職要求，原高級(jí)管理人員離職后垢雨，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)
按照公司章程規(guī)定或者合伙協(xié)議約定锯叮，由符合任職要求的人
員代為履職，并在 6 個(gè)月內(nèi)聘任符合崗位要求的高級(jí)管理人
員坦报，不得因長(zhǎng)期缺位影響內(nèi)部治理和經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)
第五十四條 私募基金可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品
或者私募基金，所投產(chǎn)品不得再投資公募證券投資基金以外
的其他的資產(chǎn)管理產(chǎn)品或者私募基金狂鞋，法律片择、行政法規(guī)和國(guó)
家另有規(guī)定的除外
第十五條 私募基金管理人為本辦法第四十二條第
（二）項(xiàng)規(guī)定的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)業(yè)務(wù)
的，應(yīng)當(dāng)簽訂投資顧問(wèn)服務(wù)合同骚揍，并履行下列職責(zé)：
（一）按照投資顧問(wèn)服務(wù)合同約定的投資目標(biāo)和策略向
委托人提出投資建議字管，不得直接執(zhí)行投資指令；
（二）公平對(duì)待其管理的私募基金和擔(dān)任投資顧問(wèn)的產(chǎn)
品信不；
（三）建立利益沖突防范機(jī)制嘲叔，防范自主管理產(chǎn)品與投
資顧問(wèn)產(chǎn)品、自有資金投資之間的利益沖突和利益輸送；
（四）制定明確的投資建議的決策流程硫戈，并對(duì)投資建議
相關(guān)材料進(jìn)行記錄并保存锰什；
（五）證監(jiān)會(huì)規(guī)定和投資顧問(wèn)合同約定的其他職
責(zé)
第十五條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任私募基金管理
人丁逝，不得成為私募基金管理人的控股股東汁胆、實(shí)際控制人、普
通合伙人或者主要出資人：（四）因本辦法第七十七條所列情形被注銷登記的私募8
基金管理人及其控股股東霜幼、實(shí)際控制人撰类、普通合伙人，自被
注銷登記之日起未逾 3 年庵伙；
（五）存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件拼建；
（六）從事的業(yè)務(wù)與私募基金管理存在利益沖突；
（七）有重大不良信用記錄尚未修復(fù)哆沽；
（八）法律份肠、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他
情形
第七十五條 私募基金管理人贬嚷、私募基金托管人、私募
基金服務(wù)機(jī)構(gòu)丐鸽、律師事務(wù)所汇光、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其從業(yè)人員違
反法律、行政法規(guī)郊男、本辦法及證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的旱谐，
證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取下列行政監(jiān)管措施：
（一）責(zé)令改正；
（二）監(jiān)管談話孵堪；
（三）出具警示函撤防；
（四）《私募條例》第四十二條規(guī)定的措施；
（五）法律棒口、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他措施
第五十八條 基金合同應(yīng)當(dāng)明確約定私募基金管理人
無(wú)法正常履行職責(zé)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)等情形時(shí)的基金財(cái)產(chǎn)
安全保障機(jī)制寄月、應(yīng)急處置機(jī)制及相關(guān)費(fèi)用承擔(dān)安排香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓
第二十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保持管理團(tuán)隊(duì)和相關(guān)
人員的充足、穩(wěn)定香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓1.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《登記備案辦法》第二十 二條款第六項(xiàng)和《私募基金管理人登記指 引第 2 號(hào)》（以下簡(jiǎn)稱《登記指引 2 號(hào)》）第 十八條規(guī)定无牵，披露分支機(jī)構(gòu)漾肮、子公司以及其他 關(guān)聯(lián)方的登記信息、業(yè)務(wù)開展情況等基本 信息
私募基金應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化運(yùn)作原則克懊，具有明確、合法的
投資方向香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓
第九章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任
第七十四條 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)私募基金
管理人七蜘、私募基金托管人谭溉、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、
會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)
督管理扮念、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和檢查調(diào)查垒在，依照法律、行政法規(guī)和
證監(jiān)會(huì)規(guī)定采取有關(guān)措施香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓
第十六條 有下列情形之一的扔亥，不得擔(dān)任私募基金管理
人的董事愚贩、監(jiān)事、高級(jí)管理人員摹跑、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派
代表：
（一）因犯有賄賂米搭、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社
會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪胚砰，被判處刑罰避纤；
（二）最近 3 年因重大違法違規(guī)行為被金融管理部門處
以；
（三）被證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施敬魏，執(zhí)行期尚未屆
滿蜂棒；
（四）最近 3 年被證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施或者被
協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分措施，情節(jié)嚴(yán)重底盅；
（五）對(duì)所任職的公司董株、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者
因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事揉贡、高級(jí)管
理人員膛姊、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表拣挪，自該公司擦酌、企業(yè)破
產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾 5 年；
（六）因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的基金管理人菠劝、
基金托管人赊舶、證券期貨交易場(chǎng)所、證券公司赶诊、證券登記結(jié)算
機(jī)構(gòu)笼平、期貨公司等機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和工作人員，自9
被開除之日起未逾 5 年甫何；
（七）因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律
師出吹、注冊(cè)會(huì)計(jì)師和資產(chǎn)評(píng)估等機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從
業(yè)人員辙喂，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾 5 年捶牢；
（八）因違反誠(chéng)實(shí)信用、公序良俗等職業(yè)道德或者存在
重大違法違規(guī)行為巍耗，引發(fā)社會(huì)重大質(zhì)疑或者產(chǎn)生嚴(yán)重社會(huì)負(fù)
面影響且尚未消除秋麸；對(duì)所任職企業(yè)的重大違規(guī)行為或者重大
風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任未逾 3 年渐排；
（九）因本辦法第二十五條款第六項(xiàng)、第八項(xiàng)所列
情形被終止私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)的控股股東筒臂、實(shí)際控
制人烤酌、普通合伙人、法定代表人脚自、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派
代表惫康、負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和直接責(zé)任人員联缝，自該機(jī)構(gòu)
被終止私募基金管理人登記之日起未逾 3 年赢瘦；
（十）因本辦法第七十七條所列情形被注銷登記的私募
基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人苇葫、普通合伙人汇泰、法定代
表人堰聪、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表柄立、負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理
人員和直接責(zé)任人員，自該私募基金管理人被注銷登記之日
起未逾 3 年缝帝；
（十一）所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大且到期未清償绊寻，或者被列為
嚴(yán)重失信人或者被納入失信被執(zhí)行人名單；
（十二）法律擎颖、行政法規(guī)榛斯、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其
他情形
私募基金管理人、私募基金托管人搂捧、私募基金銷售機(jī)構(gòu)
及其他私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)懂缕，應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)
構(gòu)允跑、基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求報(bào)送相關(guān)材料- 21 -
私募基金管理人的從業(yè)人員投資于該私募基金管理人
所管理的私募基金不受本條和本辦法第三十八條、第四十一
條限制香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓
私募證券基金管理人法定代表人搪柑、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其
委派代表聋丝、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人以及負(fù)責(zé)投資管理的高級(jí)管
理人員應(yīng)當(dāng)具有 5 年以上證券、基金工碾、期貨投資管理等相關(guān)
工作經(jīng)驗(yàn)
私募基金管理人在首支私募基金完成備案手續(xù)之前弱睦，不
得更換法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表渊额、經(jīng)營(yíng)管
理主要負(fù)責(zé)人、負(fù)責(zé)投資管理的高級(jí)管理人員和合規(guī)風(fēng)控負(fù)
責(zé)人
私募基金管理人的股東驶滚、合伙人靡勾、實(shí)際控制人北拔、關(guān)聯(lián)方
不得從事或者變相從事前款所列行為
