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第五條 證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依照法律涣恤、行政法
規(guī)茧音、本辦法和證監(jiān)會的其他規(guī)定缨称，對私募基金業(yè)務(wù)活動
實施監(jiān)督管理香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓收購
有下列情形之一的载弄，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)通過風(fēng)險揭示
書向投資者進(jìn)行特別提示：
（一）基金財產(chǎn)不進(jìn)行托管劣领；
（二）私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系姐军；
（三）私募基金投資涉及關(guān)聯(lián)交易；
（四）私募基金通過特殊目的載體投向投資標(biāo)的尖淘；
（五）基金財產(chǎn)在境外進(jìn)行投資奕锌；
（六）私募基金存在分級安排或者其他復(fù)雜結(jié)構(gòu)，或者
涉及重大無先例事項村生；
（七）私募證券基金主要投向收益互換惊暴、場外期權(quán)等場
外衍生品標(biāo)的，或者流動性較低的標(biāo)的趁桃；華人民共和國公》《中華人民共和國合伙企業(yè)
法》等法律法規(guī)的規(guī)定辽话，及時采取要求被投企業(yè)更新股東名20
冊、向登記機(jī)關(guān)辦理登記或者變更登記等合法合規(guī)方式進(jìn)行
投資確權(quán)香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓收購
以合伙企業(yè)卫病、契約等非法人形式油啤，通過匯集多數(shù)投資者
的資金直接或者間接投資于私募基金的，負(fù)責(zé)募集的私募基
金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查投資者是否
為合格投資者膏娃，并合并計算投資者人數(shù)
協(xié)會可以采取要求書面解釋說明党纱、當(dāng)面約談七）本辦法所稱的“以上”“屆滿”，包括本數(shù)蚜再；所42
稱的“超過”“以外”垄坡，不包括本數(shù)
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后 10 個工作日內(nèi)向基托管人、基金份額持有人大會或者按照基金合同約定持有一
定份額比例的投資者可以建立專項機(jī)制或者委托律師事務(wù)
所采璧、會計師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)琼葫，行使下列職權(quán)：
（一）清理核查私募基金資產(chǎn)情況，編制資產(chǎn)負(fù)債表和
財產(chǎn)清單馋顶；
（二）制定蚯巍、執(zhí)行清算退出方案；
（三）清繳稅款麻彬，清理債權(quán)浅涛、債務(wù)；
（四）管理窍各、處置恤锣、分配剩余私募基金財產(chǎn)；
（五）依法履行解散全封、清算马昙、破產(chǎn)等法定程序；
（六）代表私募基金進(jìn)行解決刹悴；
（七）證監(jiān)會規(guī)定或者基金合同約定的其他職權(quán)
負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的人員應(yīng)具備相關(guān)工作經(jīng)驗行楞，不得兼任投
資管理等與其職責(zé)相沖突的職務(wù)
第十二條 私募基金管理人的法定代表人攒暇、高級管理人
員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表以外的其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)
以所在機(jī)構(gòu)的名義從事私募基金業(yè)務(wù)活動子房，不得在其他營利
性機(jī)構(gòu)兼職形用，但對本辦法第十七條規(guī)定的私募基金管理人另
有規(guī)定的，從其規(guī)定
被檢查证杭、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合證監(jiān)會及其派
出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行的監(jiān)督管理田度、統(tǒng)計監(jiān)測和檢查調(diào)查，按要求
提供有關(guān)文件和資料解愤，不得拒絕镇饺、阻礙和隱瞞
第五十二條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全利益沖突
識別、防范和處理制度琢歇，明確利益沖突的審查機(jī)制峰遇、處理原
則和方法，避免因利益沖突處理不當(dāng)出現(xiàn)利益輸送或者謀取
不正當(dāng)利益的行為香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓收購
前款所列情形消失后拭牌，擬登記機(jī)構(gòu)可以提請恢復(fù)辦理私
募基金管理人登記篡前，辦理時限自恢復(fù)之日起繼續(xù)計算香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓收購對于未備案的私募基金，私募基金管出資人應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第九條方占、第 二十條和《登記指引 1 號》第五條要求泡愉，并提 交相關(guān)材料： 1.應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)材料說明.申請機(jī)構(gòu)的設(shè)立或后續(xù)展業(yè)有支持性文 件、招投標(biāo)文件升院、引導(dǎo)基金相關(guān)批復(fù)等相關(guān)支 持文件的锄灾，可一并提交
衍生品以及證監(jiān)會規(guī)定的其他投資標(biāo)的香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓收購- 37 -
第七十六條 私募基金管理人、私募基金托管人匠借、私募
基金服務(wù)機(jī)構(gòu)覆霹、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其從業(yè)人員違
反《證券投資基金法》《私募條例》的胆快，依法應(yīng)予
的煞陵，依照有關(guān)規(guī)定予以處罰香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓收購
第十三條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制、風(fēng)
險控制和合規(guī)管理等制度烁焙，保持經(jīng)營運(yùn)作合法航邢、合規(guī)，保證
內(nèi)部控制健全骄蝇、有效
（三）夸大或者片面宣傳私募基金管理人膳殷、基金經(jīng)理或
者私募基金的過往業(yè)績；
（四）惡意詆毀九火、貶低其他私募基金管理人赚窃、私募基金
托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)或者其他私募基金吃既；
（五）法律考榨、行政法規(guī)和證監(jiān)會禁止的其他行為
第五章 資金募集
第四十三條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定自行募集
資金跨细，或者委托取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并符合基金業(yè)協(xié)會規(guī)
定條件的私募基金銷售機(jī)構(gòu)募集資金香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓收購
私募證券基金管理人法定代表人鹦倚、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其
委派代表河质、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人以及負(fù)責(zé)投資管理的高級管
理人員應(yīng)當(dāng)具有 5 年以上證券、基金震叙、期貨投資管理等相關(guān)
工作經(jīng)驗
第二十二條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在開展基金募集掀鹅、投
資管理等私募基金業(yè)務(wù)活動前，向協(xié)會報送以下基本信息和
材料媒楼，履行登記手續(xù)：
（一）統(tǒng)一社會信用代碼等主體資格證明材料出蛾；
（二）公司章程或者合伙協(xié)議；
（三）實繳資本观哲、財務(wù)狀況的文件材料掏躬；
（四）股東、合伙人担戏、實際控制人续疲、法定代表人、高級
管理人員堵生、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表的基本信息嘁梦、誠信12
信息和相關(guān)投資能力、經(jīng)驗等材料钾士；
（五）股東滩蔼、合伙人、實際控制人相關(guān)受益所有人信息应揉；
（六）分支機(jī)構(gòu)粥搓、子公司以及其他關(guān)聯(lián)方的基本信息；
（七）資金募集诺舔、宣傳推介鳖昌、運(yùn)營風(fēng)控和信息披露等業(yè)
務(wù)規(guī)范和制度文件；
（八）經(jīng)證監(jiān)會備案的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報
告和經(jīng)證監(jiān)會備案的律師事務(wù)所出具的法律意見書混萝；
（九）保證提交材料真實遗遵、準(zhǔn)確、完整和遵守監(jiān)督管理逸嘀、
自律管理規(guī)定车要，以及對規(guī)定事項的合法性、真實性崭倘、有效性
負(fù)責(zé)的信用承諾書翼岁；
（十）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他信息和材料者不能準(zhǔn)確認(rèn)識私募基金風(fēng)險的表述司光；
（五）直接或者間接向投資者承諾保本保收益琅坡，包括投
資本金不受損失悉患、固定比例損失或者承諾收益等情形；
（六）宣傳推介材料有記載榆俺、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏售躁；
（七）以登記備案、金融機(jī)構(gòu)托管扯殴、出資缰鹏、第三方
回購擔(dān)保等名義進(jìn)行誤導(dǎo)性宣傳推介；
（八）使用私募基金財產(chǎn)支付資金募集過程中的費(fèi)用鬓惶；
（九）法律榄路、行政法規(guī)和證監(jiān)會禁止的其他行為
