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第五十五條 私募基金下列信息發(fā)生變更的然走，私募基金
管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)援制，向協(xié)會(huì)履行變更
手續(xù)：
（一）基金合同約定的存續(xù)期限、投資范圍芍瑞、投資策略晨仑、
投資限制、收益分配原則拆檬、基金費(fèi)用等重要事項(xiàng)洪己；
（二）私募基金類型；
（三）私募基金管理人竟贯、私募基金托管人答捕；
（四）負(fù)責(zé)份額登記、估值澄耍、信息技術(shù)服務(wù)等業(yè)務(wù)的基
金服務(wù)機(jī)構(gòu)噪珊；
（五）影響基金運(yùn)行和投資者利益的其他重大事項(xiàng)香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓
第七十二條 私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會(huì)
予以公示齐莲，提示風(fēng)險(xiǎn)：
（一）私募基金管理人的登記備案信息發(fā)生變更痢站，未按
規(guī)定及時(shí)向協(xié)會(huì)履行變更手續(xù)；
（二）私募基金運(yùn)作鳖直、信息報(bào)送和信息披露出現(xiàn)異常悯女；
（三）處于協(xié)會(huì)無法取得有效聯(lián)系的失聯(lián)狀態(tài)；
（四）按照本辦法第七十三條姥咖、第七十四條的規(guī)定被要
求出具專項(xiàng)法律意見書犀震；
（五）被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)處以或者采
取應(yīng)予公開的行政監(jiān)管措施；
（六）被列為嚴(yán)重失信人或者被納入失信被執(zhí)行人名單碟灾；
（七）證監(jiān)會(huì)禀坝、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓
第五十條 私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其從
業(yè)人員在募集過程中不得有下列行為：
（一）《私募條例》第二十條規(guī)定的行為倾秤；
（二）為投資者提供多人拼湊伟秩、資金借貸等滿足合格投
資者要求的便利；
（三）向不特定對象宣傳推介衬朗，通過設(shè)置特定對象確定
程序的官網(wǎng)猿悔、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向合格投資者進(jìn)行宣傳推
介的除外；
（四）使用安全、高收益角葱、預(yù)期收益率等可能導(dǎo)致投資
建立健全投資者盡職調(diào)查等方面的內(nèi)部控制制度栓拜，充分、及
時(shí)了解投資者的資金來源惠昔、資產(chǎn)負(fù)債情況幕与、投資經(jīng)歷、風(fēng)險(xiǎn)
偏好舰罚、誠信狀況等信息纽门，采取必要手段進(jìn)行核查驗(yàn)證，確保
投資者符合本辦法規(guī)定
第八十二條 私募資產(chǎn)配置類基金登营罢、現(xiàn)場檢查赏陵、分級私募基金的同級份額享有同等權(quán)
益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)饲漾，私募基金產(chǎn)生投資收益或者出現(xiàn)投資虧
損時(shí)蝙搔，全體投資者均應(yīng)當(dāng)享有收益或者承擔(dān)虧損
第二十一條 申請機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，基金業(yè)協(xié)會(huì)
不予登記：
（一）《私募條例》第八條考传、第九條規(guī)定的情形吃型；
（二）不符合本辦法第七條、第十八條僚楞、第二十條規(guī)定勤晚；
（三）提供的申請登記信息或者材料存在記載、誤
導(dǎo)性陳述或者重大隱瞞闽芳；
（四）申請登記前違規(guī)從事私募基金募集倘粮、投資管理等
活動(dòng)；
（五）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形
第十四條 在境內(nèi)開展私募證券基金業(yè)務(wù)且外資持股比
例合計(jì)不低于 25%的私募基金管理人媚尊，還應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合下列
要求：
（一）私募證券基金管理人為在境內(nèi)設(shè)立的公司乱一；7
（二）境外股東為所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)
或者許可的金融機(jī)構(gòu)，且所在國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
已與證監(jiān)會(huì)或者證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券
監(jiān)管合作諒解備忘錄褂反；
（三）私募證券基金管理人及其境外股東最近 3 年沒有
受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)和機(jī)關(guān)的重大處罰之搅；
（四）資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用，應(yīng)當(dāng)符
合國家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定娇仙；
（五）在境內(nèi)從事證券及期貨交易丹叨，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立進(jìn)行投資
決策，不得通過境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)交易指令尾贮，
證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外饰址；
（六）法律、行政法規(guī)跺诈、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他
要求
第六十三條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)
束后，按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金管理人和私募基
金的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，其中菠剩，私募基金管理人易猫、私募股權(quán)投資
基金、母基金和存在未托管等情形的私募證券基金年度財(cái)務(wù)
報(bào)告應(yīng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)
私募基金自清算開始之
日起不得以私募基金名義新增募集准颓、投資等與清算無關(guān)的經(jīng)
營活動(dòng)香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)確保在登記備案電子系統(tǒng)中填報(bào)
的郵寄地址、傳真地址棺妓、電話號(hào)碼攘已、電子郵箱等聯(lián)系方式和
送達(dá)地址真實(shí)、有效和及時(shí)更新怜跑，并承擔(dān)證監(jiān)會(huì)及其派
出機(jī)構(gòu)样勃、協(xié)會(huì)按照上述聯(lián)系方式無法取得有效聯(lián)系的相應(yīng)后
果香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓 2.私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人如第九條 有下列情形之一的性芬，不得擔(dān)任私募基金管理人
的股東峡眶、合伙人、實(shí)際控制人：
（一）未以合法自有資金出資植锉，以委托資金骡榨、債務(wù)資金
等非自有資金出資，違規(guī)通過委托他人或者接受他人委托方
式持有股權(quán)奕截、財(cái)產(chǎn)份額寻僧，存在循環(huán)出資、交叉持股噪境、結(jié)構(gòu)復(fù)
雜等情形堪渠，隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系；
（二）治理結(jié)構(gòu)不健全瞎介，運(yùn)作不規(guī)范碗厕、不穩(wěn)定，不具備
良好的財(cái)務(wù)狀況融辈，資產(chǎn)負(fù)債和杠桿比例不適當(dāng)誓华，不具有與私
募基金管理人經(jīng)營狀況相匹配的持續(xù)資本補(bǔ)充能力；
（三）控股股東胧蹲、實(shí)際控制人菇唇、普通合伙人沒有經(jīng)營、
管理或者從事資產(chǎn)管理殉酬、投資匪补、相關(guān)產(chǎn)業(yè)等相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，或者
相關(guān)經(jīng)驗(yàn)不足 5 年烂翰；
（四）控股股東夯缺、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資
人在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職踊兜，或者最近 5 年從事過沖突
業(yè)務(wù)竿滨；
（五）法律、行政法規(guī)捏境、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他
情形
基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)私募基金的類型于游、募集資金規(guī)模等情況
實(shí)施分類公示香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓
第八章 行業(yè)自律- 34 -
第六十八條 基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立私募基金登記備案
管理及從業(yè)人員管理系統(tǒng)，公開私募基金登記備案的具體標(biāo)
準(zhǔn)垫言、流程贰剥、結(jié)果，公示從業(yè)人員誠信信息香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓私募基金管理人的法定代表人筷频、高級管理人員蚌成、執(zhí)行事
務(wù)合伙人或其委派代表不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人、沖突
業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)等與所在機(jī)構(gòu)存在利益沖突的機(jī)構(gòu)兼職退博，或者成為
其控股股東颖助、實(shí)際控制人、普通合伙人
- 37 -
第七十六條 私募基金管理人别印、私募基金托管人戏筹、私募
基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所嫁昌、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其從業(yè)人員違
反《證券投資基金法》《私募條例》的缓万，依法應(yīng)予
的，依照有關(guān)規(guī)定予以處罰
第五十條 私募基金管理人锁荚、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其從
業(yè)人員在募集過程中不得有下列行為：
（一）《私募條例》第二十條規(guī)定的行為蔫狰；
（二）為投資者提供多人拼湊、資金借貸等滿足合格投
資者要求的便利滴练；
（三）向不特定對象宣傳推介芋妻，通過設(shè)置特定對象確定
程序的官網(wǎng)、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向合格投資者進(jìn)行宣傳推
介的除外摊桅；
（四）使用安全昭礁、高收益、預(yù)期收益率等可能導(dǎo)致投資
建立健全投資者盡職調(diào)查等方面的內(nèi)部控制制度藻丢，充分剪撬、及
時(shí)了解投資者的資金來源、資產(chǎn)負(fù)債情況悠反、投資經(jīng)歷残黑、風(fēng)險(xiǎn)
偏好、誠信狀況等信息斋否，采取必要手段進(jìn)行核查驗(yàn)證梨水，確保
投資者符合本辦法規(guī)定香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓
四拭荤、根據(jù)《規(guī)定》第六條第三款規(guī)定，私募基金管理人不得
管理未備案的私募基金
協(xié)會(huì)可以采取要求書面解釋說明冰木、當(dāng)面約談七）本辦法所稱的“以上”“屆滿”穷劈，包括本數(shù)；所42
稱的“超過”“以外”踊沸，不包括本數(shù)
第六章 投資運(yùn)作、退出和信息披露
第五十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和基金合
同約定社证，對私募基金進(jìn)行有效投后管理逼龟，及時(shí)了解投資對象
的運(yùn)營和財(cái)務(wù)狀況，督促投資對象按照規(guī)定和投資協(xié)議約定
運(yùn)用資金车匪，及時(shí)采取有效方式切實(shí)維護(hù)私募基金財(cái)產(chǎn)安全
