泰邦咨詢(xún)公司一家專(zhuān)注于企業(yè)服務(wù)的集團(tuán)機(jī)構(gòu)，我們專(zhuān)注提供私募備案服務(wù)、金融牌照轉(zhuǎn)讓、私募基金產(chǎn)品服務(wù)、私募管理人重大事項(xiàng)變更胡本，專(zhuān)注提供私募基金服務(wù)指導(dǎo)，我們致力于為金融企業(yè)提供高價(jià)值服務(wù)，由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)為您提供一對(duì)一專(zhuān)項(xiàng)服務(wù)粉私，解決公司注冊(cè)、轉(zhuǎn)讓等各種疑難問(wèn)題
第四條 私募基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于私募基金管理人近零、私募基香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購(gòu)
私募股權(quán)基金管理人應(yīng)當(dāng)在經(jīng)審計(jì)的私募股權(quán)基金年
度財(cái)務(wù)報(bào)告中對(duì)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行披露香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購(gòu)私募基金管理人委托
募集資金的诺核，應(yīng)當(dāng)與私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)簽署資金募集委托合- 23 -
同，明確雙方權(quán)利義務(wù)
私募基金管理人在首支私募基金完成備案手續(xù)之前久信，不
得更換法定代表人窖杀、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表漓摩、經(jīng)營(yíng)管
理主要負(fù)責(zé)人、負(fù)責(zé)投資管理的高級(jí)管理人員和合規(guī)風(fēng)控負(fù)
責(zé)人者不能準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)私募基金風(fēng)險(xiǎn)的表述入客；
（五）直接或者間接向投資者承諾保本保收益管毙，包括投
資本金不受損失、固定比例損失或者承諾收益等情形痊项；
（六）宣傳推介材料有記載锅风、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏；
（七）以登記備案鞍泉、金融機(jī)構(gòu)托管皱埠、出資、第三方
回購(gòu)擔(dān)保等名義進(jìn)行誤導(dǎo)性宣傳推介咖驮；
（八）使用私募基金財(cái)產(chǎn)支付資金募集過(guò)程中的費(fèi)用番搅；
（九）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為申請(qǐng)機(jī)構(gòu)補(bǔ)正材料的時(shí)間不計(jì)入辦理時(shí)限
第十八條 同一控股股東市口、實(shí)際控制人控制兩家以上私
募基金管理人的瘸拳，應(yīng)當(dāng)建立與所控制的私募基金管理人的管
理規(guī)模、業(yè)務(wù)情況相適應(yīng)的持續(xù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理體系穗俩，在保
障私募基金管理人自主經(jīng)營(yíng)的前提下眠乏，加強(qiáng)對(duì)私募基金管理
人的合規(guī)監(jiān)督、檢查
被檢查熏祝、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合證監(jiān)會(huì)及其派
出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行的監(jiān)督管理羽傻、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和檢查調(diào)查，按要求
提供有關(guān)文件和資料们眶，不得拒絕法厢、阻礙和隱瞞
者不能準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)私募基金風(fēng)險(xiǎn)的表述；
（五）直接或者間接向投資者承諾保本保收益嘶违，包括投
資本金不受損失怎猜、固定比例損失或者承諾收益等情形；
（六）宣傳推介材料有記載旭贬、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏怔接；
（七）以登記備案、金融機(jī)構(gòu)托管稀轨、出資扼脐、第三方
回購(gòu)擔(dān)保等名義進(jìn)行誤導(dǎo)性宣傳推介；
（八）使用私募基金財(cái)產(chǎn)支付資金募集過(guò)程中的費(fèi)用靶端；
（九）法律谎势、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購(gòu)
擬登記機(jī)構(gòu)對(duì)登記信息、材料進(jìn)行解釋說(shuō)明或者補(bǔ)充杨名、
修改的時(shí)間和協(xié)會(huì)采取前述方式核查脏榆、研判的時(shí)間猖毫，不計(jì)入
辦理時(shí)限香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購(gòu)《私募- 39 -關(guān)于適用證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若
干規(guī)定》有關(guān)事項(xiàng)的通知
各私募基金管理人：
為進(jìn)一步加強(qiáng)私募基金監(jiān)管，提升行業(yè)規(guī)范發(fā)展水平须喂，保護(hù)
投資者及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益吁断，根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)
私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71 號(hào)，
以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》)有關(guān)要求坞生，現(xiàn)就《規(guī)定》第三條仔役、第六條第
三款有關(guān)適用問(wèn)題通知如下：
一、自 2021 年 1 月 8 日起首次提交管理人登記申請(qǐng)的機(jī)
構(gòu)翁写，應(yīng)當(dāng)按照《規(guī)定》第三條的要求惠所，在名稱(chēng)中標(biāo)明“私募基
金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，在經(jīng)營(yíng)范圍中標(biāo)明
“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)
投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基
金特點(diǎn)的字樣
第三十五條 私募基金下列事項(xiàng)發(fā)生變更的汰检，私募基金
管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理
變更備案手續(xù)：
（一）基金合同約定的存續(xù)期限更掺、認(rèn)繳規(guī)模、投資范圍何杈、
投資策略拴挫、費(fèi)用及收益分配安排等重要事項(xiàng)；
（二）私募基金管理人剿液、私募基金托管人揩榴、私募基金服
務(wù)機(jī)構(gòu)；
（三）基金經(jīng)理寨支、基金管理團(tuán)隊(duì)或者關(guān)鍵人士柱爵；
（四）私募基金類(lèi)型；
（五）影響私募基金運(yùn)行和投資者重大利益的其他事
項(xiàng)香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購(gòu)
第七十一條 私募基金管理人蜀悯、私募基金托管人牢贸、私募- 35 -
基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)接受基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購(gòu)
第十八條 同一控股股東竹观、實(shí)際控制人控制兩家以上私
募基金管理人的镐捧，應(yīng)當(dāng)建立與所控制的私募基金管理人的管
理規(guī)模、業(yè)務(wù)情況相適應(yīng)的持續(xù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理體系臭增，在保
障私募基金管理人自主經(jīng)營(yíng)的前提下懂酱，加強(qiáng)對(duì)私募基金管理
人的合規(guī)監(jiān)督、檢查
基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金管理人填報(bào)或者報(bào)送的相
關(guān)信息誊抛、投資運(yùn)作情況基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定和實(shí)施私募基金行業(yè)自律規(guī)則列牺，檢查私
募基金管理人、私募基金托管人拗窃、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從
業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
第四十九條 私募基金管理人瞎领、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向自
然人募集資金的，應(yīng)當(dāng)對(duì)全過(guò)程錄音或者錄像随夸，建立健全回
訪確認(rèn)和投資冷靜期機(jī)制九默，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行
的震放，應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購(gòu)
私募股權(quán)基金管理人法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其
委派代表驼修、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人以及負(fù)責(zé)投資管理的高級(jí)管
理人員應(yīng)當(dāng)具有 5 年以上股權(quán)投資管理或者相關(guān)產(chǎn)業(yè)管理等
工作經(jīng)驗(yàn)（二）股權(quán)殿遂、財(cái)產(chǎn)份額在同一實(shí)際控制人控制的不同主
體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?zhuān)?br> （三）私募基金管理人實(shí)施員工股權(quán)激勵(lì)，但未改變實(shí)
際控制人地位敌夜；
（四）因繼承等法定原因取得股權(quán)或者財(cái)產(chǎn)份額盔锦；
（五）法律、行政法規(guī)数凫、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他
情形開(kāi)放式私募基金不得進(jìn)行份額分
級(jí)
