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私募基金管理人钢陨、私募基金托管人因依法解散粹龄、被依法
撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，私募基金財產(chǎn)
不屬于其清算財產(chǎn)香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓收購
擬登記機構(gòu)因前款第九項規(guī)定的情形被終止辦理私募
基金管理人登記材圈，再次提請辦理登記又因前款第九項規(guī)定的
情形被終止辦理的插驾，自被再次終止辦理之日起 6 個月內(nèi)不得
再提請辦理私募基金管理人登記香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓收購
第四十一條 單個投資者投資于單只私募證券投資基
金、母基金的實繳金額不低于 100 萬元三稿，投資于單只私募股
權(quán)投資基金的實繳金額不低于 300 萬元
第二十五條 有下列情形之一的篇裁，協(xié)會終止辦理私募基
金管理人登記，退回登記材料并說明理由：
（一）主動申請撤回登記赡若；
（二）依法解散达布、注銷，依法被撤銷逾冬、吊銷營業(yè)執(zhí)照黍聂、
責(zé)令關(guān)閉或者被依法宣告破產(chǎn)；
（三）自協(xié)會退回之日起超過 6 個月未對登記材料進(jìn)行
補正身腻，或者未根據(jù)協(xié)會的反饋意見作出解釋說明或者補充产还、
修改；
（四）被中止辦理超過 12 個月仍未恢復(fù)嘀趟；
（五）證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求協(xié)會終止辦理脐区；
（六）提供有記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的信
息她按、材料牛隅，通過欺騙、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管尤溜、自律管理為目
的與中介機構(gòu)違規(guī)合作等不正當(dāng)手段辦理相關(guān)業(yè)務(wù)倔叼；
（七）擬登記機構(gòu)及其控股股東、實際控制人篇惧、普通合
伙人胖移、主要出資人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險蔫婉；
（八）未經(jīng)登記開展基金募集鞠撑、投資管理等私募基金業(yè)
務(wù)活動，法律孕赫、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外还幅；
（九）不符合本辦法第八條至第二十一條規(guī)定的登記要
件的真實性、準(zhǔn)確性玉惫、完整性
第五十四條 私募基金可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品
或者私募基金挠氛，所投產(chǎn)品不得再投資公募證券投資基金以外
的其他的資產(chǎn)管理產(chǎn)品或者私募基金，法律计灌、行政法規(guī)和國
家另有規(guī)定的除外
申請機構(gòu)登記材料需要退回補正的淡榕，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)一
次性告知需補正的材料，并公示辦理進(jìn)度钟牛、辦理結(jié)果等信息
私募基金管理人開展投資顧問業(yè)務(wù)允悦，應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)
會和協(xié)會的要求
第七十五條 私募基金管理人、私募基金托管人虑啤、私募
基金服務(wù)機構(gòu)隙弛、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其從業(yè)人員違
反法律狞山、行政法規(guī)全闷、本辦法及證監(jiān)會其他規(guī)定的，
證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取下列行政監(jiān)管措施：
（一）責(zé)令改正铣墨；
（二）監(jiān)管談話室埋；
（三）出具警示函；
（四）《私募條例》第四十二條規(guī)定的措施伊约；
（五）法律姚淆、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的其他措施
第六十條 私募基金管理人、私募基金托管人屡律、私募基
金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和基金合同約定腌逢，向投資者披露信
息，向證監(jiān)會及其派出機構(gòu)超埋、基金業(yè)協(xié)會報送信息缓冷，并
保證所披露和報送的信息的真實、準(zhǔn)確淑免、完整即倦、及時香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓收購
第八十一條 國家有關(guān)部門對下列私募基金管理人羹浪、私
募基金另有規(guī)定的，從其規(guī)定：
（一）及其授權(quán)機構(gòu)通過直接出資疚线、委托出資或者
以注資企業(yè)方式出資設(shè)立的雀司；
（二）國有企業(yè)、國有資本占控股地位或者主導(dǎo)地位的
企業(yè)出資設(shè)立的背渤；
（三）金融機構(gòu)出資設(shè)立的奉念；
（四）證監(jiān)會規(guī)定的其他情形香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓收購
已登記管理人自主申請注冊名稱或經(jīng)營范圍變更，工
商變更之日在 2021 年 1 月 8 日后的熊骆，應(yīng)當(dāng)符合《規(guī)定》第三條
的要求
衍生品以及證監(jiān)會規(guī)定的其他投資標(biāo)的香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓收購- 36 -
第七十三條 基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立投訴處理機制鹿竭，受理
投資者投訴，進(jìn)行調(diào)解香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓收購
控股股東纳倚、實際控制人應(yīng)當(dāng)合理區(qū)分各私募基金管理人
的業(yè)務(wù)范圍胜溢，并就業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離、避免同業(yè)化競爭章母、關(guān)聯(lián)交
易管理和防范利益沖突等內(nèi)控制度作出合理有效安排
基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對私募基金管理人填報或者報送的相
關(guān)信息蜡饵、投資運作情況基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)制定和實施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，檢查私
募基金管理人胳施、私募基金托管人溯祸、私募基金服務(wù)機構(gòu)及其從
業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
第四十一條 單個投資者投資于單只私募證券投資基
金、母基金的實繳金額不低于 100 萬元舞肆，投資于單只私募股
權(quán)投資基金的實繳金額不低于 300 萬元香港金融牌照149號轉(zhuǎn)讓收購 2.個人或者企業(yè)自有資金證券期貨投資焦辅、作為 投資者投資基金產(chǎn)品、管理他人證券期貨賬戶
證券投資基金業(yè)協(xié)會
2021 年 1 月 26 日
投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第 105 號）《關(guān)于
加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕
71 號）同時廢止（二）股權(quán)椿胯、財產(chǎn)份額在同一實際控制人控制的不同主
體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓筷登；
（三）私募基金管理人實施員工股權(quán)激勵，但未改變實
際控制人地位哩盲；
（四）因繼承等法定原因取得股權(quán)或者財產(chǎn)份額前方；
（五）法律、行政法規(guī)廉油、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他
情形
第五十二條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全利益沖突
識別惠险、防范和處理制度，明確利益沖突的審查機制紧寺、處理原
則和方法燎拟，避免因利益沖突處理不當(dāng)出現(xiàn)利益輸送或者謀取
不正當(dāng)利益的行為
