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私募基金
管理人、私募基金托管人不得將私募基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)
產(chǎn)香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓
基金托管人應(yīng)當(dāng)督促私募基金管理人及時(shí)辦理前款規(guī)
定的市場主體登記或者變更登記香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓
第四十條 私募基金的合格投資者是指達(dá)到規(guī)定的資
產(chǎn)規(guī)姆竹或者收入水平胎围，具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能
力，投資于單只私募基金不低于規(guī)定金額的自然人芹敌、法人或
者其他組織痊远，且符合下列條件之一：
（一）具有兩年以上投資經(jīng)歷，且滿足下列條件之一的
自然人：家庭金融資產(chǎn)不低于 500 萬元氏捞，家庭金融凈資產(chǎn)不
低于 300 萬元碧聪，或者近三年本人年均收入不低于 40 萬元；
（二）凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元的法人或者其他組織
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)確保在登記備案電子系統(tǒng)中填報(bào)
的郵寄地址翅剔、傳真地址伐页、電話號(hào)碼、電子郵箱等聯(lián)系方式和
送達(dá)地址真實(shí)迟凫、有效和及時(shí)更新养砾，并承擔(dān)證監(jiān)會(huì)及其派
出機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)按照上述聯(lián)系方式無法取得有效聯(lián)系的相應(yīng)后
果者不能準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)私募基金風(fēng)險(xiǎn)的表述夏岩；
（五）直接或者間接向投資者承諾保本保收益质教，包括投
資本金不受損失、固定比例損失或者承諾收益等情形矩粒；
（六）宣傳推介材料有記載瓦陡、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏；
（七）以登記備案歧蛾、金融機(jī)構(gòu)托管厘赤、出資、第三方
回購擔(dān)保等名義進(jìn)行誤導(dǎo)性宣傳推介喝爽；
（八）使用私募基金財(cái)產(chǎn)支付資金募集過程中的費(fèi)用妻铲；
（九）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為
商業(yè)銀行年堆、證券公司吞杭、基金管理公司、期貨公司、信托
公司篇亭、公司等金融機(jī)構(gòu)控制的私募基金管理人缠捌，設(shè)區(qū)的
市級以上及其授權(quán)機(jī)構(gòu)控制的私募基金管理人，受境外
相關(guān)金融監(jiān)管部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)控制的私募基金管理人以及
其他符合國家規(guī)定的译蒂，不適用前款第（四）項(xiàng)規(guī)定
私募基金管理人的控股股東曼月、實(shí)際控制人、普通合伙人
所持有的股權(quán)柔昼、財(cái)產(chǎn)份額或者實(shí)際控制權(quán)哑芹，自登記或者變更
登記之日起 3 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，但有下列情形之一的除外：
（一）股權(quán)捕透、財(cái)產(chǎn)份額按照規(guī)定進(jìn)行行政劃轉(zhuǎn)或者變更聪姿；
（一）有本辦法第十六條規(guī)定情形；
（二）被協(xié)會(huì)采取撤銷私募基金管理人登記的紀(jì)律處分
措施乙嘀，自被撤銷之日起未逾 3 年末购；
（三）因本辦法第二十五條款第六項(xiàng)、第八項(xiàng)所列
情形被終止辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)及其控股股東美丝、
實(shí)際控制人壕俱、普通合伙人，自被終止登記之日起未逾 3 年替塑；
基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立私募基金登記備案信息與省級地
方人民金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的共享機(jī)制
私募基金管理人不得違反關(guān)于嵌套的規(guī)定，規(guī)避或者變
相規(guī)避法律看卦、行政法規(guī)以及國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的
登記備案支你、合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、人數(shù)限制惩凉、投資范圍旷动、關(guān)聯(lián)交
易規(guī)范等監(jiān)管要求香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓
第八十二條 私募資產(chǎn)配置類基金登、現(xiàn)場檢查恒襟、香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓 私募證券投資基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《登記指引 3 號(hào)》第七條卡竣、第十一條規(guī)定提交符合要求的投 資業(yè)績材料： 1.負(fù)責(zé)投資管理的高級管理人員應(yīng)當(dāng)提交最近 10 年內(nèi)連續(xù) 24 個(gè)月以上的投資業(yè)績材料，單只 產(chǎn)品或者單個(gè)賬戶的管理規(guī)模持續(xù)不低于 2000 萬元人民幣
單一投資者限于本辦法第四十二條第（一）（四）（五）
（六）項(xiàng)規(guī)定的投資者株惶，且私募基金實(shí)繳規(guī)模不得低于 1 億
元香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓
第七十二條 私募基金管理人存在下列情形的，基金業(yè)
協(xié)會(huì)可以暫停其私募基金備案够颠，并向證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)
構(gòu)報(bào)送相關(guān)信息：
（一）私募基金管理人及其控股股東熙侍、普通合伙人、實(shí)
際控制人受到刑事處罰的履磨；
（二）私募基金管理人及其控股股東蛉抓、普通合伙人、實(shí)
際控制人被金融監(jiān)管部門給予，情節(jié)嚴(yán)重的巷送；
（三）拒絕驶忌、阻礙監(jiān)管人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職
權(quán)笑跛，情節(jié)嚴(yán)重的付魔；
（四）被采取行政監(jiān)管措施未按期整改且情節(jié)嚴(yán)重的；
（五）未按照規(guī)定報(bào)送信息飞蹂，情節(jié)嚴(yán)重的几苍；
（六）證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓
第十八條 同一控股股東、實(shí)際控制人控制兩家以上私
募基金管理人的陈哑，應(yīng)當(dāng)建立與所控制的私募基金管理人的管
理規(guī)模妻坝、業(yè)務(wù)情況相適應(yīng)的持續(xù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理體系，在保
障私募基金管理人自主經(jīng)營的前提下轿南，加強(qiáng)對私募基金管理
人的合規(guī)監(jiān)督折扮、檢查
第七十條 基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立私募基金登記備案、信
息備份耀即、從業(yè)人員管理等信息系統(tǒng)與證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)
構(gòu)的共享機(jī)制
第五十條 私募基金管理人竭豺、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其從
業(yè)人員在募集過程中不得有下列行為：
（一）《私募條例》第二十條規(guī)定的行為；
（二）為投資者提供多人拼湊厦冤、資金借貸等滿足合格投
資者要求的便利花脐；
（三）向不特定對象宣傳推介，通過設(shè)置特定對象確定
程序的官網(wǎng)奔豫、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向合格投資者進(jìn)行宣傳推
介的除外戚吕；
（四）使用安全、高收益袄洁、預(yù)期收益率等可能導(dǎo)致投資
建立健全投資者盡職調(diào)查等方面的內(nèi)部控制制度员漩，充分、及
時(shí)了解投資者的資金來源晤泌、資產(chǎn)負(fù)債情況逝淹、投資經(jīng)歷、風(fēng)險(xiǎn)
偏好桶唐、誠信狀況等信息栅葡，采取必要手段進(jìn)行核查驗(yàn)證，確保
投資者符合本辦法規(guī)定香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓逾期仍未完成整改的管理人尤泽，在整改完成前欣簇，協(xié)會(huì)
將暫停辦理其私募基金備案
第二十五條 有下列情形之一的，協(xié)會(huì)終止辦理私募基
金管理人登記坯约，退回登記材料并說明理由：
（一）主動(dòng)申請撤回登記熊咽；
（二）依法解散莫鸭、注銷，依法被撤銷横殴、吊銷營業(yè)執(zhí)照被因、
責(zé)令關(guān)閉或者被依法宣告破產(chǎn)；
（三）自協(xié)會(huì)退回之日起超過 6 個(gè)月未對登記材料進(jìn)行
補(bǔ)正衫仑，或者未根據(jù)協(xié)會(huì)的反饋意見作出解釋說明或者補(bǔ)充梨与、
修改；
（四）被中止辦理超過 12 個(gè)月仍未恢復(fù)信撞；
（五）證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求協(xié)會(huì)終止辦理爱亡；
（六）提供有記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的信
息癣垛、材料泊铸，通過欺騙、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管瞻坊、自律管理為目
的與中介機(jī)構(gòu)違規(guī)合作等不正當(dāng)手段辦理相關(guān)業(yè)務(wù)者侄；
（七）擬登記機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人兼峻、普通合
伙人亮哑、主要出資人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)神深；
（八）未經(jīng)登記開展基金募集核狰、投資管理等私募基金業(yè)
務(wù)活動(dòng)，法律仅谍、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外潦擅；
（九）不符合本辦法第八條至第二十一條規(guī)定的登記要
件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性兼犯、完整性
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后 10 個(gè)工作日內(nèi)向基托管人忍捡、基金份額持有人大會(huì)或者按照基金合同約定持有一
定份額比例的投資者可以建立專項(xiàng)機(jī)制或者委托律師事務(wù)
所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)切黔，行使下列職權(quán)：
（一）清理核查私募基金資產(chǎn)情況砸脊，編制資產(chǎn)負(fù)債表和
財(cái)產(chǎn)清單；
（二）制定纬霞、執(zhí)行清算退出方案凌埂；
（三）清繳稅款，清理債權(quán)诗芜、債務(wù)侨舆；
（四）管理、處置绢陌、分配剩余私募基金財(cái)產(chǎn)；
（五）依法履行解散、清算脐湾、破產(chǎn)等法定程序臭笆；
（六）代表私募基金進(jìn)行解決；
（七）證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者基金合同約定的其他職權(quán)
