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第五十五條 私募基金下列信息發(fā)生變更的氛琢，私募基金
管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)吃会，向協(xié)會(huì)履行變更
手續(xù)：
（一）基金合同約定的存續(xù)期限莹菱、投資范圍、投資策略窃款、
投資限制踩寇、收益分配原則、基金費(fèi)用等重要事項(xiàng)晋修；
（二）私募基金類型吧碾；
（三）私募基金管理人、私募基金托管人墓卦；
（四）負(fù)責(zé)份額登記倦春、估值、信息技術(shù)服務(wù)等業(yè)務(wù)的基
金服務(wù)機(jī)構(gòu)落剪；
（五）影響基金運(yùn)行和投資者利益的其他重大事項(xiàng)香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購
第三十九條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自私募基金募集完畢
之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)睁本，向協(xié)會(huì)報(bào)送下列材料，辦理備案手
續(xù)：
（一）基金合同忠怖；
（二）托管協(xié)議或者保障基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施相關(guān)
文件呢堰；
（三）募集賬戶監(jiān)督協(xié)議；
（四）基金招募說明書凡泣；
（五）風(fēng)險(xiǎn)揭示書以及投資者適當(dāng)性相關(guān)文件暮胧；
（六）募集資金實(shí)繳證明文件；
（七）投資者基本信息噪终、認(rèn)購金額磕泡、持有基金份額的數(shù)21
量及其受益所有人相關(guān)信息；
（八）證監(jiān)會(huì)痒蛇、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購
前款所稱金融資產(chǎn)萎括，是指銀行存款、股票俺下、期貨巡蛋、債券、
基金份額预铁、資產(chǎn)管理產(chǎn)品等
第二十五條 有下列情形之一的嚣赤，協(xié)會(huì)終止辦理私募基
金管理人登記，退回登記材料并說明理由：
（一）主動(dòng)申請(qǐng)撤回登記簸翠；
（二）依法解散违冲、注銷，依法被撤銷蒋毕、吊銷營業(yè)執(zhí)照略荡、
責(zé)令關(guān)閉或者被依法宣告破產(chǎn)；
（三）自協(xié)會(huì)退回之日起超過 6 個(gè)月未對(duì)登記材料進(jìn)行
補(bǔ)正，或者未根據(jù)協(xié)會(huì)的反饋意見作出解釋說明或者補(bǔ)充汛兜、
修改巴粪；
（四）被中止辦理超過 12 個(gè)月仍未恢復(fù)；
（五）證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求協(xié)會(huì)終止辦理粥谬；
（六）提供有記載肛根、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的信
息、材料漏策，通過欺騙晶通、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管、自律管理為目
的與中介機(jī)構(gòu)違規(guī)合作等不正當(dāng)手段辦理相關(guān)業(yè)務(wù)哟玷；
（七）擬登記機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人一也、普通合
伙人巢寡、主要出資人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)椰苟；
（八）未經(jīng)登記開展基金募集抑月、投資管理等私募基金業(yè)
務(wù)活動(dòng)，法律跷塘、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外苗鸦；
（九）不符合本辦法第八條至第二十一條規(guī)定的登記要
件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性跋共、完整性
第六章 投資運(yùn)作外羽、退出和信息披露
第五十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和基金合
同約定，對(duì)私募基金進(jìn)行有效投后管理絮很，及時(shí)了解投資對(duì)象
的運(yùn)營和財(cái)務(wù)狀況捡奖，督促投資對(duì)象按照規(guī)定和投資協(xié)議約定
運(yùn)用資金，及時(shí)采取有效方式切實(shí)維護(hù)私募基金財(cái)產(chǎn)安全
私募基金管理人的控股股東戚绪、普通合伙人窍蚤、實(shí)際控制人、
法定代表人曙辛、執(zhí)行事務(wù)合伙人或者委派代表等重大事項(xiàng)發(fā)生
變更的夏植，應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行變更登記手
續(xù)
第二十條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保持資本充足，滿足持
續(xù)運(yùn)營移鸣、業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)防范需要砸捏，私募基金管理人的股東、
合伙人不得出資或者抽逃出資
第六十二條 私募基金管理人及其控股股東隙赁、實(shí)際控制
人带膜、私募基金出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的，私募基金管理人、私募
基金托管人應(yīng)當(dāng)在 2 個(gè)工作日內(nèi)向注冊(cè)地和風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生地
的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
私募基金管理人膝藕、私募基金托管人的股東式廷、合伙人、實(shí)
際控制人芭挽，私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其
從業(yè)人員滑废、股東、合伙人袜爪、實(shí)際控制人蠕趁，不得有前款所列行
為或者為前款行為提供便利香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購
協(xié)會(huì)通過對(duì)私募基金管理人的基本信息、辦理
進(jìn)度和辦理結(jié)果等信息進(jìn)行公示香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購 多人共同管理的辛馆，應(yīng)當(dāng)提交具體材料說明其負(fù) 責(zé)管理的產(chǎn)品規(guī)模俺陋；無法提交相關(guān)材料的，按 平均規(guī)模計(jì)算
（四）募集賬戶信息昙篙、募集賬戶監(jiān)督協(xié)議降再；
（五）證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購
第七十一條 私募基金管理人、私募基金托管人揖岔、私募- 35 -
基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)接受基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購
第十九條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)化運(yùn)營原則序峦，
主營業(yè)務(wù)清晰，基金投資活動(dòng)與私募基金管理人登記類型相
一致文荚，除另有規(guī)定外不得兼營或者變相兼營多種類型的私募
基金管理業(yè)務(wù)
私募基金管理人鳍擎、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)
及其他私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)衬械，應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)
構(gòu)祷罩、基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求報(bào)送相關(guān)材料
以合伙企業(yè)、契約等非法人形式辙霎，通過匯集多數(shù)投資者
的資金直接或者間接投資于私募基金的耀骆，負(fù)責(zé)募集的私募基
金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查投資者是否
為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購存在擬投 項(xiàng)目并已和相關(guān)企業(yè)簽訂項(xiàng)目協(xié)議的亦誊，可提交 擬投資項(xiàng)目投資協(xié)議或合作意向書卢掖、擬擔(dān)任政 府引導(dǎo)基金的管理人的相關(guān)文件等
第二十五條 有下列情形之一的，協(xié)會(huì)終止辦理私募基
金管理人登記傻丝，退回登記材料并說明理由：
（一）主動(dòng)申請(qǐng)撤回登記甘有；
（二）依法解散、注銷葡缰，依法被撤銷亏掀、吊銷營業(yè)執(zhí)照、
責(zé)令關(guān)閉或者被依法宣告破產(chǎn)泛释；
（三）自協(xié)會(huì)退回之日起超過 6 個(gè)月未對(duì)登記材料進(jìn)行
補(bǔ)正滤愕，或者未根據(jù)協(xié)會(huì)的反饋意見作出解釋說明或者補(bǔ)充、
修改；
（四）被中止辦理超過 12 個(gè)月仍未恢復(fù)间影；
（五）證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求協(xié)會(huì)終止辦理注竿；
（六）提供有記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的信
息魂贬、材料巩割，通過欺騙、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管付燥、自律管理為目
的與中介機(jī)構(gòu)違規(guī)合作等不正當(dāng)手段辦理相關(guān)業(yè)務(wù)宣谈；
（七）擬登記機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人段卵、普通合
伙人蜈率、主要出資人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)荤榄；
（八）未經(jīng)登記開展基金募集魔辉、投資管理等私募基金業(yè)
務(wù)活動(dòng)，法律凡搪、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；
（九）不符合本辦法第八條至第二十一條規(guī)定的登記要
件的真實(shí)性樊悬、準(zhǔn)確性轨凡、完整性者不能準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)私募基金風(fēng)險(xiǎn)的表述；
（五）直接或者間接向投資者承諾保本保收益谋哼，包括投
資本金不受損失文紧、固定比例損失或者承諾收益等情形；
（六）宣傳推介材料有記載缩铸、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏俭谨；
（七）以登記備案、金融機(jī)構(gòu)托管径筏、出資葛假、第三方
回購擔(dān)保等名義進(jìn)行誤導(dǎo)性宣傳推介；
（八）使用私募基金財(cái)產(chǎn)支付資金募集過程中的費(fèi)用滋恬；
（九）法律聊训、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為
