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私募基金可以采用公司辖众、合伙企業(yè)卓起、契約等形式設(shè)立香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購(gòu)?fù)顿Y者應(yīng)當(dāng)以真
實(shí)身份和自有資金購(gòu)買(mǎi)私募基金，確保投資資金來(lái)源合法凹炸，16
不得非法匯集他人資金進(jìn)行投資香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購(gòu)
第四十五條 私募基金管理人戏阅、私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)義務(wù)肚乓，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，
制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
第八十二條 私募資產(chǎn)配置類基金登做法、現(xiàn)場(chǎng)檢查肄慨、
第五十二條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全利益沖突
識(shí)別、防范和處理制度瓮窑，明確利益沖突的審查機(jī)制寨铸、處理原
則和方法，避免因利益沖突處理不當(dāng)出現(xiàn)利益輸送或者謀取
不正當(dāng)利益的行為
負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的人員應(yīng)具備相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)拱屈，不得兼任投
資管理等與其職責(zé)相沖突的職務(wù)
私募基金管理人開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)妖啸，應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)
會(huì)和協(xié)會(huì)的要求
第六十四條 私募基金管理人、私募基金托管人及私募
基金銷售機(jī)構(gòu)等私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作并妥善保存私
募基金投資決策鸦贩、交易高坚，投資者盡職調(diào)查和投資者適當(dāng)性管
理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自私募基金清算
結(jié)束之日起不得少于 20 年
第五十五條 私募基金份額進(jìn)行分級(jí)的水水，名稱中應(yīng)當(dāng)包
含“結(jié)構(gòu)化”、“分級(jí)”等字樣迂卢，分級(jí)比例應(yīng)當(dāng)符合證
監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購(gòu)
第二十二條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在開(kāi)展基金募集某弦、投
資管理等私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)前，向協(xié)會(huì)報(bào)送以下基本信息和
材料而克，履行登記手續(xù)：
（一）統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等主體資格證明材料靶壮；
（二）公司章程或者合伙協(xié)議；
（三）實(shí)繳資本员萍、財(cái)務(wù)狀況的文件材料腾降；
（四）股東、合伙人碎绎、實(shí)際控制人螃壤、法定代表人、高級(jí)
管理人員筋帖、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表的基本信息奸晴、誠(chéng)信12
信息和相關(guān)投資能力、經(jīng)驗(yàn)等材料幕随；
（五）股東蚁滋、合伙人宿接、實(shí)際控制人相關(guān)受益所有人信息赘淮；
（六）分支機(jī)構(gòu)、子公司以及其他關(guān)聯(lián)方的基本信息醇盏；
（七）資金募集腔族、宣傳推介虑夕、運(yùn)營(yíng)風(fēng)控和信息披露等業(yè)
務(wù)規(guī)范和制度文件；
（八）經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)
告和經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)羽折；
（九）保證提交材料真實(shí)沼改、準(zhǔn)確、完整和遵守監(jiān)督管理巍樟、
自律管理規(guī)定经翻，以及對(duì)規(guī)定事項(xiàng)的合法性、真實(shí)性捍幽、有效性
負(fù)責(zé)的信用承諾書(shū)竹砾；
（十）證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息和材料香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購(gòu)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的 關(guān)聯(lián)方從事衩缘、融資租賃吊违、商業(yè)保理、 融資擔(dān)保延都、互聯(lián)網(wǎng)金融雷猪、典當(dāng)?shù)葲_突業(yè)務(wù)的，的法定代表人晰房、高級(jí)管理人員求摇、執(zhí)行事務(wù) 合伙人或其委派代表是否存在《登記指引 3 號(hào)》 第三條規(guī)定的協(xié)會(huì)加強(qiáng)核查的情形，如有涉及殊者， 請(qǐng)說(shuō)明具體情況月帝，并提交相關(guān)部門(mén)的文書(shū)、文 件或公示信息等材料
開(kāi)展單一項(xiàng)目投資的私募基金不得向原投資者之外的
其他投資者擴(kuò)募香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購(gòu)
第六十三條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)
束后幽污，按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金管理人和私募基
金的年度財(cái)務(wù)報(bào)告嚷辅，其中，私募基金管理人距误、私募股權(quán)投資
基金簸搞、母基金和存在未托管等情形的私募證券基金年度財(cái)務(wù)
報(bào)告應(yīng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購(gòu)
第十五條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任私募基金管理
人准潭，不得成為私募基金管理人的控股股東趁俊、實(shí)際控制人、普
通合伙人或者主要出資人：（四）因本辦法第七十七條所列情形被注銷登記的私募8
基金管理人及其控股股東完骑、實(shí)際控制人剩跛、普通合伙人，自被
注銷登記之日起未逾 3 年谢佩；
（五）存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件优狡；
（六）從事的業(yè)務(wù)與私募基金管理存在利益沖突；
（七）有重大不良信用記錄尚未修復(fù)绷举；
（八）法律铣瞒、行政法規(guī)芯拇、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他
情形
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第七十六條 私募基金管理人、私募基金托管人腔资、私募
基金服務(wù)機(jī)構(gòu)双漫、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其從業(yè)人員違
反《證券投資基金法》《私募條例》的淡厦，依法應(yīng)予
的刑吕，依照有關(guān)規(guī)定予以處罰
以合伙企業(yè)、契約等非法人形式旋乙，通過(guò)匯集多數(shù)投資者
的資金直接或者間接投資于私募基金的卸酿，負(fù)責(zé)募集的私募基
金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查投資者是否
為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)香港金融牌照149號(hào)轉(zhuǎn)讓收購(gòu)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的 關(guān)聯(lián)方從事穿扳、融資租賃衩侥、商業(yè)保理、 融資擔(dān)保矛物、互聯(lián)網(wǎng)金融茫死、典當(dāng)?shù)葲_突業(yè)務(wù)的，的法定代表人履羞、高級(jí)管理人員峦萎、執(zhí)行事務(wù) 合伙人或其委派代表是否存在《登記指引 3 號(hào)》 第三條規(guī)定的協(xié)會(huì)加強(qiáng)核查的情形，如有涉及忆首， 請(qǐng)說(shuō)明具體情況爱榔，并提交相關(guān)部門(mén)的文書(shū)、文 件或公示信息等材料高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合本辦法的相
關(guān)任職要求糙及，原高級(jí)管理人員離職后详幽，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)
按照公司章程規(guī)定或者合伙協(xié)議約定，由符合任職要求的人
員代為履職浸锨，并在 6 個(gè)月內(nèi)聘任符合崗位要求的高級(jí)管理人
員唇聘，不得因長(zhǎng)期缺位影響內(nèi)部治理和經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)分級(jí)私募基金的同級(jí)份額享有同等權(quán)
益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)私庇，私募基金產(chǎn)生投資收益或者出現(xiàn)投資虧
損時(shí)匿忿，全體投資者均應(yīng)當(dāng)享有收益或者承擔(dān)虧損
