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其中，以合伙企業(yè)形式設立的，資產由普通合伙人管理的私
募基金匀冈，該普通合伙人適用本辦法關于登記備案股背、資金募集揣喻、
投資運作和信息披露等規(guī)定香港金融牌照149號轉讓你拗；
（十）法律、行政法規(guī)汰畔、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他
情形香港金融牌照149號轉讓
第四十條 私募基金的合格投資者是指達到規(guī)定的資
產規(guī)睦ㄐ澹或者收入水平，具備相應風險識別能力和風險承擔能
力捂滓，投資于單只私募基金不低于規(guī)定金額的自然人监氢、法人或
者其他組織，且符合下列條件之一：
（一）具有兩年以上投資經歷藤违，且滿足下列條件之一的
自然人：家庭金融資產不低于 500 萬元浪腐，家庭金融凈資產不
低于 300 萬元，或者近三年本人年均收入不低于 40 萬元顿乒；
（二）凈資產不低于 1000 萬元的法人或者其他組織
私募基金管理人應當確保在登記備案電子系統(tǒng)中填報
的郵寄地址牛欢、傳真地址、電話號碼淆游、電子郵箱等聯(lián)系方式和
送達地址真實、有效和及時更新隔盛，并承擔證監(jiān)會及其派
出機構犹菱、協(xié)會按照上述聯(lián)系方式無法取得有效聯(lián)系的相應后
果
私募基金管理人運用私募基金財產從事關聯(lián)交易的，應
當遵守法律、行政法規(guī)腊脱、證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同約定访得，
防范利益輸送和利益沖突為
管理私募基金財產必須設立子公司的，私募基金管理人應當
將子公司納入統(tǒng)一合規(guī)風控管理陕凹，并及時向基金業(yè)協(xié)會和注- 11 -
冊地左启、設立機構所在地證監(jiān)會派出機構報告
第十七條 同一控股股東、實際控制人控制兩家以上私
募基金管理人的贸薇，應當符合證監(jiān)會和協(xié)會的規(guī)定技腻，具備
充分的合理性與必要性，其控制的私募基金管理人應當持續(xù)鸡犯、10
合規(guī)仓筷、有效展業(yè)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的，基金業(yè)協(xié)會應當及
時報告證監(jiān)會葫柴，同時抄送私募基金管理人注冊地證
監(jiān)會派出機構
私募基金無法正常終止的聂弓，私募基金管理人、私募基金香港金融牌照149號轉讓
私募基金管理人在首支私募基金完成備案手續(xù)之前舍辐，不
得更換法定代表人拔若、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表、經營管
理主要負責人茬燃、負責投資管理的高級管理人員和合規(guī)風控負
責人香港金融牌照149號轉讓
私募股權基金管理人法定代表人驳楞、執(zhí)行事務合伙人或其
委派代表、經營管理主要負責人以及負責投資管理的高級管
理人員應當具有 5 年以上股權投資管理或者相關產業(yè)管理等
工作經驗
第二十八條 私募股權投資基金是指將主要基金財產
投資于未上市公司股權丛楚、不動產項目公司股權族壳、上市公司非
公開發(fā)行或交易的股票、合伙企業(yè)份額趣些、私募股權投資基金
份額以及符合證監(jiān)會規(guī)定的其他投資標的的私募基金香港金融牌照149號轉讓發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的仿荆，基金業(yè)協(xié)會應當及
時報告證監(jiān)會，同時抄送私募基金管理人注冊地證
監(jiān)會派出機構香港金融牌照149號轉讓
有境外實際控制人的私募證券基金管理人坏平，該境外實際
控制人應當符合前款第二項拢操、第三項的要求
基金業(yè)協(xié)會應當定期向證監(jiān)會報送私募基金管理
人和私募基金的匯總分析報告，及時提供私募基金統(tǒng)計監(jiān)測
數(shù)據(jù)舶替、違法違規(guī)以及證監(jiān)會日常監(jiān)管需要的其他信息
第五十條 私募基金管理人令境、私募基金銷售機構及其從
業(yè)人員在募集過程中不得有下列行為：
（一）《私募條例》第二十條規(guī)定的行為；
（二）為投資者提供多人拼湊顾瞪、資金借貸等滿足合格投
資者要求的便利舔庶；
（三）向不特定對象宣傳推介，通過設置特定對象確定
程序的官網(wǎng)陈醒、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向合格投資者進行宣傳推
介的除外惕橙；
（四）使用安全瞧甩、高收益、預期收益率等可能導致投資
建立健全投資者盡職調查等方面的內部控制制度告岸，充分湖弱、及
時了解投資者的資金來源、資產負債情況指模、投資經歷祖修、風險
偏好、誠信狀況等信息枝玩，采取必要手段進行核查驗證炊健，確保
投資者符合本辦法規(guī)定香港金融牌照149號轉讓
私募基金管理人的實際控制人為自然人的，除另有規(guī)定
外應當擔任私募基金管理人的董事恰除、監(jiān)事挨狡、高級管理人員，
或者執(zhí)行事務合伙人或其委派代表
前款所列情形消失后诵藐，擬登記機構可以提請恢復辦理私
募基金管理人登記迫赞，辦理時限自恢復之日起繼續(xù)計算
私募基金管理人、私募基金托管人的股東册血、合伙人扑轮、實
際控制人，私募基金銷售機構及其他私募基金服務機構及其
從業(yè)人員吠昭、股東喊括、合伙人、實際控制人矢棚，不得有前款所列行
為或者為前款行為提供便利
