泰邦咨詢公司服務過的私募管理人公司500多家咳铅，解決各種備案以及疑難案例上千條
第五條 證監(jiān)會及其派出機構依照法律芍司、行政法
規(guī)艇劫、本辦法和證監(jiān)會的其他規(guī)定醋咒，對私募基金業(yè)務活動
實施監(jiān)督管理香港金融牌照149號轉讓收購
私募基金管理人女蜈、基金銷售機構應當按照規(guī)定核實投資
者對基金的出資金額與其出資能力相匹配香港金融牌照149號轉讓收購
第四十一條 單個投資者投資于單只私募證券投資基
金、母基金的實繳金額不低于 100 萬元牲览，投資于單只私募股
權投資基金的實繳金額不低于 300 萬元
擬登記機構提交的登記信
息寥枝、材料不完備或者不符合要求的，應當根據協(xié)會的要求及
時補正混坞，或者作出解釋說明或者補充狐援、修改
第六十一條 私募基金管理人、私募基金托管人究孕、私募
基金服務機構及其從業(yè)人員向投資者披露信息啥酱，不得有下列
行為：
（一）《私募條例》第三十二條規(guī)定的行為；
（二）直接或者間接承諾預期收益率厨诸，限定損失金額镶殷、
金業(yè)協(xié)會報送清算報告，因私募基金財產流動性受限等原因
延期清算的微酬，應當及時向基金業(yè)協(xié)會報告
私募基金管理人應當在登記完成后的 10
合規(guī)風控負責人應當獨立履行對私募基金管理人經營
管理合規(guī)性進行審查绘趋、監(jiān)督、檢查等職責颗管，不得從事投資管
理業(yè)務静冯，不得兼任與合規(guī)風控職責相沖突的職務；不得在其
他營利性機構兼職蛮究，但對本辦法第十七條規(guī)定的私募基金管
理人另有規(guī)定的造蒋，從其規(guī)定
第六十七條 基金業(yè)協(xié)會設置專門工作安排，在登記備
案效蝎、事項變更篱辫、信息報送等方面對創(chuàng)業(yè)投資基金實施差異化
自律管理和行業(yè)服務
第五十九條 私募基金管理人、私募基金托管人及其從
業(yè)人員從事私募基金業(yè)務不得有下列行為：
（一）《私募條例》第三十條規(guī)定的行為腰燕；
（二）不公平對待不同私募基金財產彪珍、同一私募基金的
不同投資者食土，或者在私募基金與其他市場主體之間進行利益
輸送；
（三）使用私募基金募集賬戶以外的賬戶代私募基金收
付基金財產屿拴，或者以私募基金財產支付私募基金管理人及其
關聯方應當承擔的費用医熊；
（四）使用私募基金財產直接或者間接為私募基金管理
人、控股股東笤茴、實際控制人及其實際控制的企業(yè)或項目提供- 30 -
融資蚯唱，損害投資者利益；
（五）開展或者參與具有滾動發(fā)行涕癣、集合運作哗蜈、期限錯
配、分離定價等特征的資金池業(yè)務坠韩；
（六）私募基金收益不與投資標的的收益距潘、風險等情況
掛鉤；
（七）使用私募基金份額進行質押融資只搁；
（八）玩忽職守音比，不按照規(guī)定履行職責；
（九）從事內幕交易氢惋、操縱證券期貨市場及其他不正當
交易活動洞翩；
（十）進行商業(yè)賄賂、洗錢焰望、融資等活動菱农；
（十一）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會禁止的其他行為香港金融牌照149號轉讓收購
律師事務所柿估、會計師事務所接受委托為私募基金管理人
履行登記手續(xù)出具法律意見書循未、審計報告等文件，應當恪盡
職守撰绕、勤勉盡責岩哥，審慎履行核查和驗證義務，保證其出具文向證監(jiān)會及其派出機構或者其他相關單位征詢意見牺幻、公
開問詢等方式對登記信息复罕、材料進行核查；對存在復雜魂拢、新
型或者涉及政策塑业、規(guī)則理解和適用等重大疑難問題的，協(xié)會
可以采取商請有關部門指導镜踪、組織專家會商等方式進行研判香港金融牌照149號轉讓收購
基金業(yè)協(xié)會對到期未完成整改的私募基金管理人和私
募基金進行特別公示低柑，并視情節(jié)輕重，采取自律管理措施、
紀律處分措施
母基金是指將主要基金財產投資于私募股權投資基金
份額汉统、私募證券投資基金份額穷歹、本辦法第四十二條第（二）
項規(guī)定的資產管理產品份額以及符合證監(jiān)會規(guī)定的其
他投資標的的私募基金，具體辦法由證監(jiān)會另行規(guī)定香港金融牌照149號轉讓收購
第八章 行業(yè)自律- 34 -
第六十八條 基金業(yè)協(xié)會應當建立私募基金登記備案
管理及從業(yè)人員管理系統(tǒng)暂畴，公開私募基金登記備案的具體標
準段直、流程、結果溶诞，公示從業(yè)人員誠信信息香港金融牌照149號轉讓收購
第十八條 同一控股股東鸯檬、實際控制人控制兩家以上私
募基金管理人的，應當建立與所控制的私募基金管理人的管
理規(guī)模螺垢、業(yè)務情況相適應的持續(xù)合規(guī)和風險管理體系喧务，在保
障私募基金管理人自主經營的前提下，加強對私募基金管理
人的合規(guī)監(jiān)督甩苛、檢查
第六十四條 私募基金管理人蹂楣、私募基金托管人及私募
基金銷售機構等私募基金服務機構應當制作并妥善保存私
募基金投資決策俏站、交易讯蒲，投資者盡職調查和投資者適當性管
理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自私募基金清算
結束之日起不得少于 20 年
投資者轉讓私募基金份額的肄扎，受讓人應當為合格投資者
且受讓后人數應當符合前款規(guī)定香港金融牌照149號轉讓收購
已登記管理人自主申請注冊名稱或經營范圍變更墨林，工
商變更之日在 2021 年 1 月 8 日后的，應當符合《規(guī)定》第三條
的要求
私募基金管理人在首支私募基金完成備案手續(xù)之前犯祠，不
得更換法定代表人旭等、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表、經營管
理主要負責人总党、負責投資管理的高級管理人員和合規(guī)風控負
責人投資前履行基金合同約定的決策
程序明疮，投資后應當及時向投資者和私募基金托管人完整、真
實橘匿、準確提供相關信息儡矫，并按照規(guī)定報送
