境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法

第一章 總則

第一條 為促進(jìn)和規(guī)范境外投資，加快境外投資管理職能轉(zhuǎn)變宋泊，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》猴豁，特制定本辦法湃改。

第二條 本辦法適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)各類法人（以下簡(jiǎn)稱“投資主體”）以新建、并購(gòu)悲碰、參股丧足、增資和注資等方式進(jìn)行的境外投資項(xiàng)目，以及投資主體以提供融資或擔(dān)保等方式通過(guò)其境外企業(yè)或機(jī)構(gòu)實(shí)施的境外投資項(xiàng)目昌嘶。

第三條 本辦法所稱境外投資項(xiàng)目是指投資主體通過(guò)投入貨幣还做、有價(jià)證券晨丸、實(shí)物诱榴、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)云卤、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保备则，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動(dòng)城也。

第四條 本辦法所稱中方投資額是指投資主體為境外投資項(xiàng)目投入的貨幣隐锭、有價(jià)證券窃躲、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)钦睡、股權(quán)蒂窒、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保的總額。

第五條 國(guó)家根據(jù)不同情況對(duì)境外投資項(xiàng)目分別實(shí)行核準(zhǔn)和備案管理荞怒。

第六條 國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)家發(fā)展改革委”）會(huì)同有關(guān)部門加強(qiáng)對(duì)企業(yè)境外投資的宏觀指導(dǎo)洒琢、投向引導(dǎo)和綜合服務(wù)，并通過(guò)多雙邊投資合作和對(duì)話機(jī)制褐桌，為投資主體實(shí)施境外投資項(xiàng)目積極創(chuàng)造有利的外部環(huán)境衰抑。

第二章 核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)及權(quán)限

第七條 中方投資額 10 億美元及以上的境外投資項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)荧嵌。涉及敏感國(guó)家和地區(qū)呛踊、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目不分限額，由國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)啦撮。其中谭网，中方投資額 20 億美元及以上，并涉及敏感國(guó)家和地區(qū)例是、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目狈报，由國(guó)家發(fā)展改革委提出審核意見(jiàn)報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)。本辦法所稱敏感國(guó)家和地區(qū)包括：未建交和受國(guó)際制裁的國(guó)家茧津，發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)溺剖、內(nèi)亂等國(guó)家和地區(qū)。本辦法所稱敏感行業(yè)包括：基礎(chǔ)電信運(yùn)營(yíng)营鸽，跨境水資源開(kāi)發(fā)利用鳖进，大規(guī)模土地開(kāi)發(fā)，輸電干線奴万、電網(wǎng)葵斗，新聞傳媒等行業(yè)。

第八條 本辦法第七條規(guī)定之外的境外投資項(xiàng)目實(shí)行備案管理个荔。其中杂虐，中央管理企業(yè)實(shí)施的境外投資項(xiàng)目、地方企業(yè)實(shí)施的中方投資額 3 億美元及以上境外投資項(xiàng)目易贿，由國(guó)家發(fā)展改革委備案意沸；地方企業(yè)實(shí)施的中方投資額 3 億美元以下境外投資項(xiàng)目，由各省烦租、自治區(qū)延赌、直轄市及計(jì)劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)等省級(jí)政府投資主管部門備案。

第九條 對(duì)于境外投資項(xiàng)目前期工作周期長(zhǎng)叉橱、所需前期費(fèi)用（包括履約保證金挫以、保函手續(xù)費(fèi)者蠕、中介服務(wù)費(fèi)、資源勘探費(fèi)等）規(guī)模較大的掐松，根據(jù)現(xiàn)行外匯管理規(guī)定的需要踱侣，投資主體可參照本辦法第七、八條規(guī)定對(duì)項(xiàng)目前期費(fèi)用申請(qǐng)核準(zhǔn)或備案大磺。經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目前期費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目中方投資額泻仙。

第十條 中方投資額 3 億美元及以上的境外收購(gòu)或競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目，投資主體在對(duì)外開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作之前量没，應(yīng)向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告玉转。國(guó)家發(fā)展改革委收到項(xiàng)目信息報(bào)告后，對(duì)符合國(guó)家境外投資政策的項(xiàng)目殴蹄，在 7 個(gè)工作日內(nèi)出具確認(rèn)函究抓。項(xiàng)目信息報(bào)告格式文本由國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布。本辦法所稱境外收購(gòu)項(xiàng)目兄哮，是指投資主體以協(xié)議肚微、要約等方式收購(gòu)境外企業(yè)全部或者部分股權(quán)、資產(chǎn)或其它權(quán)益的項(xiàng)目参匀。境外競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目旭眼，是指投資主體參與境外公開(kāi)或不公開(kāi)的競(jìng)爭(zhēng)性投標(biāo)等方式獲得境外企業(yè)全部或者部分股權(quán)、資產(chǎn)或其它權(quán)益的項(xiàng)目昭仓。本辦法所稱對(duì)外開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作料害，境外收購(gòu)項(xiàng)目是指對(duì)外簽署約束性協(xié)議、提出約束性報(bào)價(jià)及向?qū)Ψ絿?guó)家或地區(qū)政府審查部門提出申請(qǐng)凯辆，境外競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目是指對(duì)外正式投標(biāo)掸栋。

第三章 核準(zhǔn)和備案程序及條件

第十一條 由國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)或由國(guó)家發(fā)展改革委提出審核意見(jiàn)報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)的境外投資項(xiàng)目，地方企業(yè)直接向所在地的省級(jí)政府發(fā)展改革部門提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告宜裂，由省級(jí)政府發(fā)展改革部門提出審核意見(jiàn)后報(bào)送國(guó)家發(fā)展改革委浑季；中央管理企業(yè)由集團(tuán)公司或總公司向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。

第十二條 向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告主要包括項(xiàng)目名稱掀哎、投資主體情況俩莽、項(xiàng)目必要性分析、背景及投資環(huán)境情況乔遮、項(xiàng)目實(shí)施內(nèi)容扮超、投融資方案、風(fēng)險(xiǎn)分析等內(nèi)容申眼。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告示范大綱由國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布瞒津。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附以下附件：（一）公司董事會(huì)決議或相關(guān)的出資決議；（二）投資主體及外方資產(chǎn)括尸、經(jīng)營(yíng)和資信情況的文件巷蚪；（三）銀行出具的融資意向書；（四）以有價(jià)證券濒翻、實(shí)物屁柏、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)有送、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的淌喻，按資產(chǎn)權(quán)益的評(píng)估價(jià)值或公允價(jià)值核定出資額，并應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所雀摘、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)報(bào)告宜柱、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及有權(quán)機(jī)構(gòu)的確認(rèn)函，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價(jià)值的第三方文件编喊；（五）投標(biāo)拣薄、并購(gòu)或合資合作項(xiàng)目，應(yīng)提交中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件潭均。

第十三條 對(duì)于項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告及附件不齊全或內(nèi)容不符合規(guī)定要求的校搀，國(guó)家發(fā)展改革委在 5 個(gè)工作日內(nèi)一次性告知申報(bào)單位予以補(bǔ)正。

第十四條 涉及敏感國(guó)家和地區(qū)号找、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目房幌，國(guó)家發(fā)展改革委在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起 3 個(gè)工作日內(nèi)征求有關(guān)部門意見(jiàn)，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)自收到征求意見(jiàn)函之日起 7 個(gè)工作日內(nèi)出具書面意見(jiàn)泥碳。

第十五條 國(guó)家發(fā)展改革委在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告后膜护，若確有必要，應(yīng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估泰牵。接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提出評(píng)估報(bào)告骇幽，并對(duì)評(píng)估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。評(píng)估時(shí)限原則上不超過(guò) 40 個(gè)工作日脸候。評(píng)估費(fèi)用由國(guó)家發(fā)展改革委承擔(dān)穷娱，咨詢機(jī)構(gòu)及其工作人員不得收取申報(bào)單位或投資主體的任何費(fèi)用。

第十六條 國(guó)家發(fā)展改革委自受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起运沦，對(duì)于符合核準(zhǔn)條件的境外投資項(xiàng)目在 20 個(gè)工作日內(nèi)完成核準(zhǔn)泵额，或提出審核意見(jiàn)報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)。如 20 個(gè)工作日不能做出核準(zhǔn)決定或提出審核意見(jiàn)的携添，由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長(zhǎng) 10 個(gè)工作日嫁盲，并將延長(zhǎng)期限的理由告知申報(bào)單位。前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限烈掠，不包括委托咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)估的時(shí)間羞秤。

第十七條 國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)核準(zhǔn)的項(xiàng)目將向申報(bào)單位出具書面核準(zhǔn)文件；對(duì)不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目左敌，將以書面決定的方式通知申報(bào)單位并說(shuō)明理由瘾蛋，投資主體享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利俐镐。

第十八條 國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)項(xiàng)目的條件為：（一）符合國(guó)家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策、境外投資政策哺哼； （二）符合互利共贏佩抹、共同發(fā)展的原則，不危害國(guó)家主權(quán)虽柜、安全和公共利益飒晴，不違反我國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約；（三）符合國(guó)家資本項(xiàng)目管理相關(guān)規(guī)定财偶；（四）投資主體具備相應(yīng)的投資實(shí)力拙位。

第十九條 屬于國(guó)家發(fā)展改革委備案的項(xiàng)目，地方企業(yè)應(yīng)填報(bào)境外投資項(xiàng)目備案申請(qǐng)表并附有關(guān)附件课枉，直接提交所在地的省級(jí)政府發(fā)展改革部門属胖，由省級(jí)政府發(fā)展改革部門報(bào)送國(guó)家發(fā)展改革委；中央管理企業(yè)由集團(tuán)公司或總公司向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送備案申請(qǐng)表及有關(guān)附件偷被。境外投資項(xiàng)目備案申請(qǐng)表格式文本及附件要求由國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布刮盗。

第二十條 對(duì)于備案申請(qǐng)表及附件不齊全或內(nèi)容不符合規(guī)定要求的，國(guó)家發(fā)展改革委在 5 個(gè)工作日內(nèi)一次性告知申報(bào)單位予以補(bǔ)正逝遣。

第二十一條 國(guó)家發(fā)展改革委在受理備案申請(qǐng)表之日起 7 個(gè)工作日內(nèi)书县，對(duì)符合備案條件的境外投資項(xiàng)目出具備案通知書。對(duì)不予備案的境外投資項(xiàng)目耽盛，國(guó)家發(fā)展改革委將以書面決定的方式通知申報(bào)單位并說(shuō)明理由叉屠，投資主體享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第二十二條 國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)申請(qǐng)備案的境外投資項(xiàng)目忿檩，主要從是否屬于備案管理范圍尉尾，是否符合相關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和境外投資政策燥透，是否符合國(guó)家資本項(xiàng)目管理相關(guān)規(guī)定沙咏，是否危害國(guó)家主權(quán)、安全班套、公共利益肢藐，以及投資主體是否具備相應(yīng)投資實(shí)力等進(jìn)行審核。

第二十三條 對(duì)于已經(jīng)核準(zhǔn)或備案的境外投資項(xiàng)目吱韭，如出現(xiàn)下列情況之一的吆豹，應(yīng)按照本辦法第七、八條規(guī)定向國(guó)家發(fā)展改革委申請(qǐng)變更：

（一）項(xiàng)目規(guī)模和主要內(nèi)容發(fā)生變化理盆；（二）投資主體或股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化痘煤；（三）中方投資額超過(guò)原核準(zhǔn)或備案的 20％及以上。

第四章 核準(zhǔn)和備案文件效力

第二十四條 投資主體憑核準(zhǔn)文件或備案通知書，依法辦理外匯衷快、海關(guān)宙橱、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。對(duì)于未按規(guī)定權(quán)限和程序核準(zhǔn)或者備案的項(xiàng)目欠慢，有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)衫荒，金融機(jī)構(gòu)不得發(fā)放貸款盲陨。

第二十五條 投資主體實(shí)施需國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)或備案的境外投資項(xiàng)目笋夸，在對(duì)外簽署具有Zui終法律約束效力的文件前，應(yīng)當(dāng)取得國(guó)家發(fā)展改革委出具的核準(zhǔn)文件或備案通知書岂便；或可在簽署的文件中明確生效條件為依法取得國(guó)家發(fā)展改革委出具的核準(zhǔn)文件或備案通知書椿啦。

第二十六條 核準(zhǔn)文件和備案通知書應(yīng)規(guī)定有效期，其中建設(shè)類項(xiàng)目核準(zhǔn)文件和備案通知書有效期二年深刁，其他項(xiàng)目核準(zhǔn)文件和備案通知書有效期一年估董。在有效期內(nèi)投資主體未能完成辦理本辦法第二十四條所述相關(guān)手續(xù)的，應(yīng)在有效期屆滿前 30 個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)延長(zhǎng)有效期贪类。

第五章 法律責(zé)任

第二十七條 國(guó)家發(fā)展改革委工作人員有下列行為之一的胃愉，責(zé)令其限期整改，并依據(jù)《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》等有關(guān)規(guī)定追究有關(guān)責(zé)任人的行政責(zé)任暑尝；構(gòu)成犯罪的现粗，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。（一） 濫用職權(quán)襟雷、玩忽職守刃滓、徇私舞弊、索賄受賄的耸弄；（二） 違反本辦法規(guī)定的程序和條件辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)咧虎、備案的；（三） 其他違反本辦法規(guī)定的行為计呈。

第二十八條 投資主體應(yīng)當(dāng)對(duì)境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告或項(xiàng)目備案申請(qǐng)表及附件的真實(shí)性砰诵、合法性負(fù)責(zé)。投資主體在境外投資項(xiàng)目申報(bào)過(guò)程中違反法律法規(guī)捌显，隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料的茁彭，國(guó)家發(fā)展改革委將不予受理或不予核準(zhǔn)、備案苇瓣；已經(jīng)取得核準(zhǔn)文件或備案通知書的尉间，國(guó)家發(fā)展改革委將撤銷核準(zhǔn)文件或備案通知書，并給予警告击罪。

第二十九條 對(duì)于按照本辦法規(guī)定投資主體應(yīng)申請(qǐng)辦理核準(zhǔn)或備案但未依法取得核準(zhǔn)文件或備案通知書而擅自實(shí)施的項(xiàng)目哲嘲，以及未按照核準(zhǔn)文件或備案通知書內(nèi)容實(shí)施的項(xiàng)目，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，國(guó)家發(fā)展改革委將會(huì)同有關(guān)部門責(zé)令其停止項(xiàng)目實(shí)施宁斋，并提請(qǐng)或者移交有關(guān)機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律和行政責(zé)任感栋。對(duì)于按照本辦法第十條規(guī)定投資主體應(yīng)報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告但未獲得信息報(bào)告確認(rèn)函而對(duì)外開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作的，國(guó)家發(fā)展改革委將予以通報(bào)批評(píng)慧男，責(zé)令其糾正姥仍。對(duì)于性質(zhì)嚴(yán)重、給國(guó)家利益造成嚴(yán)重?fù)p害的比摆，國(guó)家發(fā)展改革委將會(huì)同有關(guān)部門依法進(jìn)行處罰傻牙，并提請(qǐng)或者移交有關(guān)機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律和行政責(zé)任。

第六章 附則第三十條 各省級(jí)政府投資主管部門要加強(qiáng)對(duì)本地企業(yè)境外投資的引導(dǎo)和服務(wù)休台，并參照本辦法規(guī)定制定相應(yīng)的備案管理辦法阐泻。國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)省級(jí)政府投資主管部門境外投資項(xiàng)目備案工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)予以糾正征啦。

第三十一條 投資主體在境外投資參股或設(shè)立股權(quán)投資基金担急，適用本辦法。自然人和其他組織在境外實(shí)施的投資項(xiàng)目侠坎，參照本辦法規(guī)定另行制定具體管理辦法蚁趁。 第三十二條 投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)實(shí)施的投資項(xiàng)目实胸，參照本辦法執(zhí)行他嫡。 投資主體在臺(tái)灣地區(qū)實(shí)施的投資項(xiàng)目，參照本辦法規(guī)定另行制定具體管理辦法童芹。